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類 別：證券法規(guī)文 號：頒發(fā)日期：2000-05-06
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
各發(fā)行人（或上市公司）、主承銷商、上市推薦人：
為了更好地落實中國證監(jiān)會要求由交易所確定股票發(fā)行、上市具體時間的改革措施，進一步提高本所安排公司股票發(fā)行、上市工作的透明度，規(guī)范工作程序，提高工作效率，現(xiàn)就本所確定新股、配股、股份增發(fā)的發(fā)行與上市日期，以及證券簡稱的原則通知如下：
一、本所確定新股發(fā)行（包括擬在本所上市而作的首次A股增發(fā)）日期的一般原則：
（一）發(fā)行人在取得證監(jiān)會發(fā)行核準批文后，先向本所申請其股票發(fā)行的，本所將先予安排；但如果發(fā)行方案與原先商本所的發(fā)行方案不一致的，發(fā)行人、主承銷商須與本所充分協(xié)商，在獲得本所同意后，另行確定發(fā)行日期。
（二）多家發(fā)行人在取得證監(jiān)會發(fā)行核準批文后，同時向本所申請其股票于同一天發(fā)行，但由于市場或技術原因無法同時滿足的，本所按下列原則確定發(fā)行日期：
1、依證監(jiān)會發(fā)行批文文號先后安排發(fā)行；
2、如果發(fā)行公司的《招股說明書》和最近一期會計數(shù)據(jù)有效期將要到期的，且其發(fā)行時間申請的遲緩并非主觀原因造成的，本所將優(yōu)先安排發(fā)行。
（三）本所可以根據(jù)市場情況，協(xié)商后酌情調(diào)整發(fā)行人的發(fā)行日期。
二、本所確定新股上市日期的一般原則：
（一）在法律法規(guī)、本所規(guī)則范圍內(nèi)，由發(fā)行人申請確定上市日期。
（二）多家發(fā)行人同時申請于同一天上市，但由于市場或技術原因無法同時滿足的，本所按下列原則確定上市日期：
1、依發(fā)行人向本所申請上市的時間先后安排上市；
2、同時申請的，則先發(fā)行的發(fā)行人先安排上市；
3、如果上市公司的會計報表有效期將要到期的，且其上市時間申請的遲緩并非主觀原因造成的，本所將優(yōu)先安排上市。
（三）本所可以根據(jù)市場情況，協(xié)商后酌情調(diào)整發(fā)行人股票的上市日期。
三、本所確定股票簡稱的一般原則：
公司的股票簡稱由公司從其注冊的法定名稱中擇取，經(jīng)本所同意后確定。
四、上市公司配股、股份增發(fā)的實施及新增股份上市時間安排，參照本通知第一條與第二條的規(guī)定執(zhí)行。
五、按規(guī)定應上網(wǎng)披露的招股說明書、增發(fā)招股意向書及有關材料，具體操作程序應按照本所2001年2月7日公布的《關于招股說明書網(wǎng)上披露的通知》和2000年12月28日公布的《關于上市公司增發(fā)股份招股意向書上網(wǎng)披露的通知》的要求執(zhí)行。
六、其他需要上網(wǎng)披露的文件，公司須按證監(jiān)會規(guī)定和本所要求，將電子文件與相關書面材料及時送交本所。
七、主承銷商和上市推薦人須指派專人向本所上市部報送新股、配股和股份增發(fā)的材料，有關要求見附件。
八、B股相關業(yè)務參照本通知執(zhí)行。
九、本通知自公布之日起執(zhí)行。
附件：關于主承銷商、上市推薦人指派專人報送發(fā)行上市材料的通知（上海證券交易所2001年4月7日）
各主承銷商、上市推薦人：
根據(jù)中國證監(jiān)會有關通知精神，今后新公司的發(fā)行上市時間由交易所安排，為方便主承銷商、上市推薦人協(xié)助發(fā)行上市公司向本所報送材料，規(guī)范本所發(fā)行上市的工作程序，提高辦事效率，現(xiàn)就有關事項通知如下：
1、各主承銷商、上市推薦人應指定本單位2至3名人員（以下簡稱指派人員）專門負責向本所報送有關新股發(fā)行、新股上市、增發(fā)、配股等材料；與本所發(fā)生業(yè)務聯(lián)系時，應至少指定1名指派人員前來本所聯(lián)系，提交本所規(guī)定的各種材料及其電子文檔。
2、指派人員應熟悉本所新股發(fā)行、新股上市、增發(fā)、配股等業(yè)務，了解報送上述材料的流程，熟悉電腦文檔，尤其要熟悉Word和Pdf文件的制作。
3、指派人員應確保個人手機、拷機全日暢通，便于本所及時聯(lián)系。
4、指派人員應遵守本所有關規(guī)定，恪守保密義務，認真履行委派單位交予的職責。
5、主承銷商、上市推薦人在接到本所認為某一指派人員不適合擔任指派人員的通知時，應在一周內(nèi)予以更換。
6、自本通知公布之日起一個月內(nèi)主承銷商、上市推薦人須與本所上市部確認指派人員名單。
7、本所將隨后主辦培訓班，具體時間另行通知。
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