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中國證監(jiān)會關(guān)于對證券公司參與風(fēng)險投資進行規(guī)范的通知 字號 大號 標(biāo)準(zhǔn) 小號

類      別:證券法規(guī)
文      號:證監(jiān)機構(gòu)字[2001]59號
頒發(fā)日期:2000-05-20
地   區(qū):全國
行   業(yè):金融業(yè)
時效性:有效

各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處:

    根據(jù)《證券法》和我會《關(guān)于進一步加強證券公司監(jiān)管的若干意見》(證監(jiān)機構(gòu)字[1999]14號)的有關(guān)規(guī)定,證券公司直接進行風(fēng)險投資與現(xiàn)行法律、法規(guī)不符。為促使證券公司規(guī)范經(jīng)營,防范其盲目進行風(fēng)險投資引發(fā)風(fēng)險,現(xiàn)就證券公司參與風(fēng)險投資的有關(guān)問題通知如下:

    一、證券公司不得直接或通過參股風(fēng)險投資公司間接進行風(fēng)險投資。

    二、從本通知下發(fā)之日起,請你們督促轄區(qū)內(nèi)已參與風(fēng)險投資的證券公司進行清理和整改,并於六個月內(nèi)完成清理整改工作,將清理和整改情況報中國證監(jiān)會。

    三、本通知下發(fā)后,違反本通知規(guī)定繼續(xù)從事風(fēng)險投資的,中國證監(jiān)會將視情節(jié)輕重,依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī),對相關(guān)證券公司和有關(guān)責(zé)任人予以處罰。