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類 別：證券法規(guī)文 號：證監(jiān)罰字[2001]7號頒發(fā)日期：2000-05-22
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
廣東欣盛投資顧問有限公司、廣東中百投資顧問有限公司、廣東百源投資顧問有限公司、廣東金易投資顧問有限公司：
中國證券監(jiān)督管理委員會對廣東欣盛投資顧問有限公司、廣東中百投資顧問有限公司、廣東百源投資顧問有限公司、廣東金易投資顧問有限公司違反證券法規(guī)的行為進(jìn)行了調(diào)查。
一、違規(guī)事實
上述四家公司自1998年10月5日起，集中資金，利用627個個人股票帳戶及3個法人股票帳戶，大量買入＂深錦興＂（后更名為＂億安科技＂）股票。持倉量從1998年10月5日的53萬股，占流通股的1.52%，到最高時2000年1月12日的3001萬股，占流通股的85%.同時，還通過其控制的不同股票帳戶，以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價格和交易量，聯(lián)手操縱＂億安科技＂的股票價格。截至2001年2月5日，上述四家公司控制的627個個人股票帳戶及3個法人股票帳戶共實現(xiàn)盈利4.49億元，股票余額77萬股。
二、處罰決定
上述四家公司的行為違反了《證券法》第七十一條、第七十四條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十四條、第一百九十條所述的行為。依據(jù)《證券法》第一百八十四條、第一百九十條的規(guī)定，決定：
（一）沒收上述四家公司違法所得4.49億元，并罰款4.49億元；
（二）責(zé)令上述四家公司在收到本處罰決定之日起3個月內(nèi)，在交易所監(jiān)督下賣出剩余股票77萬股，并注銷違規(guī)開立的個人股票帳戶，盈利予以沒收。
上述四家公司應(yīng)自收到本處罰決定之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（開戶銀行：中國建設(shè)銀行北京城建支行月壇南街分理處，帳號2610044690，由該銀行直接上繳國庫），并將付款憑證的復(fù)印件送中國證監(jiān)會稽查局執(zhí)行監(jiān)督處備查。上述四家公司如對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議；也可以在收到本處罰決定之日起三個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
中國證券監(jiān)督管理委員會
二ОО一年四月二十三日
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