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類 別：證券法規(guī)文 號：證監(jiān)發(fā)[2001]69號頒發(fā)日期：2000-05-23
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，各證券公司：
為規(guī)范證券公司的擔保行為，防范證券公司提供擔?？赡墚a(chǎn)生的風險，現(xiàn)就證券公司擔保問題通知如下：
一、根據(jù)我會《關(guān)于調(diào)整證券公司凈資本計算規(guī)則的通知》（證監(jiān)機構(gòu)字[2000]223號），凈資本額達不到我會規(guī)定的綜合類證券公司凈資本最低標準（人民幣2億元）的證券公司不得為他人提供擔保。有條件提供擔保的證券公司必須在會計報表附注和凈資本情況的說明中詳細披露其擔保事項。
二、證券公司提供的擔保額不得超過其凈資產(chǎn)額的20%.三、各證券公司應(yīng)嚴格遵守中國證券業(yè)協(xié)會《關(guān)于禁止股票承銷業(yè)務(wù)中融資和變相融資行為的行業(yè)公約》（中證協(xié)字[2000]20號），禁止在股票承銷過程中為企業(yè)提供貸款擔保。
四、不具備擔保條件的證券公司原有的擔保要在本通知下發(fā)之日起進行清理，并在凈資本情況的說明中詳細披露清理情況。
五、證券公司不得為以買賣股票為目的的客戶貸款提供擔保。
六、對違反上述規(guī)定進行擔保和對擔保事項披露不準確、不真實、不及時的證券公司及有關(guān)責任人予以單處或并處通報批評、警告、暫停直至取消業(yè)務(wù)資格、暫停直至取消從業(yè)資格的處罰。
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