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中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于興業(yè)證券股份有限公司等十家證券公司網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格的批復(fù) 字號 大號 標(biāo)準(zhǔn) 小號

類      別：證券法規(guī)
文      號：證監(jiān)信息字[2001]5號
頒發(fā)日期：2000-06-05 地   區(qū)：全國
行   業(yè)：金融業(yè)
時效性：有效

興業(yè)證券股份有限公司、河南證券有限責(zé)任公司、山東證券有限責(zé)任公司、華夏證券有限公司、華泰證券有限責(zé)任公司、華安證券有限責(zé)任公司、黃河證券有限責(zé)任公司、蘇州證券有限責(zé)任公司、中富證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司、新疆證券有限責(zé)任公司：

    你們關(guān)于開展網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)的申請材料收悉。根據(jù)《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》（以下簡稱《辦法》），經(jīng)審核，現(xiàn)批復(fù)如下：

    一、核準(zhǔn)興業(yè)證券股份有限公司、河南證券有限責(zé)任公司、山東證券有限責(zé)任公司、華夏證券有限公司、華泰證券有限責(zé)任公司、華安證券有限責(zé)任公司、黃河證券有限責(zé)任公司、蘇州證券有限責(zé)任公司、中富證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司、新疆證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“各公司”）開展網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格。

    二、開展此項業(yè)務(wù)時，各公司應(yīng)嚴(yán)格按照《辦法》要求，加強(qiáng)風(fēng)險防范，切實保護(hù)投資者利益。

    三、如果對正在運行的網(wǎng)上委托技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行重大升級，或?qū)I(yè)務(wù)管理制度做出重大修訂時，各公司應(yīng)按《辦法》要求將相關(guān)材料報中國證監(jiān)會備案。

    四、各公司必須在網(wǎng)站首頁的“重要提示”中加入以下字樣：

    “本公司開展網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)。該核準(zhǔn)不構(gòu)成中國證券監(jiān)督管理委員會對本公司網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)安全和效率的任何保證?！?br>