稅收法規(guī)
會計法規(guī)
財務法規(guī)
內(nèi)控政策
審計法規(guī)
評估法規(guī)
金融法規(guī)
工商法規(guī)
其他經(jīng)濟法規(guī)
法律法規(guī)
海關法規(guī)
國際會計準則
考試相關政策
類 別：銀行法規(guī)文 號：銀發(fā)[2001]148號頒發(fā)日期：2000-06-17
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
中國人民銀行各分行、營業(yè)管理部，總行直接監(jiān)管的信托投資公司：
根據(jù)《國務院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)中國人民銀行整頓信托投資公司方案的通知》（國辦發(fā)〔1999〕12號）、中國人民銀行《信托投資公司管理辦法》和《關于進一步做好信托投資公司整頓工作有關問題的通知》（銀發(fā)〔2000〕389號）的有關規(guī)定，為做好信托投資公司的重新登記工作，經(jīng)國務院整頓信托投資公司工作小組研究同意，現(xiàn)就信托投資公司重新登記工作的有關事項通知如下：
一、重新登記的基本要求
信托投資公司重新登記工作是信托整頓中的重要環(huán)節(jié)，對確保信托投資公司整頓成果，切實化解金融風險和今后信托投資公司的健康發(fā)展具有重要意義。人民銀行各級機構(gòu)一定要高度重視、認真做好。
重新登記工作總的要求是，公開公正、嚴格條件，規(guī)范運作、不留隱患。人民銀行各級機構(gòu)一定要按照國務院的有關規(guī)定和人民銀行總行的有關文件精神，認真審查。對符合條件的公司予以登記；對經(jīng)整改后仍然不符合條件的公司，要責令其退出信托市場。
二、重新登記的主要條件
申請重新登記的信托投資公司必須符合以下條件：
（一）符合經(jīng)人民銀行總行核準的所在省（自治區(qū)、直轄市）信托投資公司整頓方案的要求，其重新登記申請經(jīng)所在省（自治區(qū)、直轄市）人民政府審查同意。
（二）核銷損失、充實資本。公司經(jīng)清產(chǎn)核資、資產(chǎn)評估所發(fā)生的損失均已沖銷，彌補歷年經(jīng)營虧損；其實收貨幣資本金不少于3億元人民幣。
（三）公司吸收的個人債務已全部清償，沒有到期不能支付的境外債務，對境內(nèi)法人機構(gòu)債務沒有支付缺口或經(jīng)與債權(quán)人商定，得到妥善安排。
（四）信托與證券已達到分業(yè)經(jīng)營、分別設立、分業(yè)管理的要求。
（五）符合人民銀行對信托公司市場準入的各項具體規(guī)定。包括股東資格、公司章程、高級管理人員任職資格、組織機構(gòu)、管理制度和內(nèi)部風險控制等方面的內(nèi)容。
（六）公司不得設立任何形式的分支機構(gòu)，對過去已設立的分支機構(gòu)要撤銷，其債權(quán)債務由母公司承擔。被合并的公司不得作為分支機構(gòu)存在，可保留精干的工作小組負責保全和清收原有公司的資產(chǎn)。分支機構(gòu)被撤銷或公司被合并后，要及時到當?shù)毓ど绦姓?、稅務等管理部門辦理注銷手續(xù)。
對《信托投資公司管理辦法》頒布前開辦的業(yè)務，要按照人民銀行的規(guī)定，區(qū)別不同情況進行清理、壓縮、規(guī)范。
為切實防范金融風險、依法維護債權(quán)人利益，加強對信托投資公司整頓情況的社會監(jiān)督，確保不留隱患，信托投資公司在申請重新登記前，都要向社會公告，并對公告后有關各方反映的問題予以妥善處理（公告的具體內(nèi)容見附件）。
三、重新登記的工作安排
信托投資公司重新登記工作于本通知下發(fā)之日起開始進行。符合條件的信托投資公司在完成了準備工作后，可向中國人民銀行提出重新登記申請。信托投資公司為單獨保留的，由單獨保留的公司提出申請；吸收合并的，由吸收的公司提出申請；新設合并的，由新設公司的籌備組提出申請。
各地信托投資公司的重新登記申請由人民銀行分行、營業(yè)管理部審核后報總行審批。人民銀行總行監(jiān)管的信托投資公司，向人民銀行總行提出申請，由人民銀行總行審批。
重新登記申請獲批準的信托投資公司，可按《信托投資公司管理辦法》規(guī)定，換領新的許可證。各地的信托投資公司，持批準文件，到屬地分行、營業(yè)管理部繳銷原公司、被合并公司和原有分支機構(gòu)的《金融機構(gòu)法人許可證》、《金融機構(gòu)營業(yè)許可證》（正、副本），領取《信托機構(gòu)法人許可證》，到工商行政管理機關換領營業(yè)執(zhí)照。人民銀行總行監(jiān)管的信托投資公司，持批準文件，到人民銀行總行繳銷原《金融機構(gòu)法人許可證》、《金融機構(gòu)營業(yè)許可證》（正、副本），領取《信托機構(gòu)法人許可證》，到工商行政管理機關換領營業(yè)執(zhí)照。
四、重新登記工作的組織領導責任
為確保信托整頓和化解風險工作的平穩(wěn)、有序進行，當前各地仍要把重點放在化解和處置高風險公司的工作上，在高風險公司市場退出方案開始實施并取得成效后，再組織當?shù)乇Ａ艄咎岢鲋匦碌怯浬暾垺Ρ怀蜂N的信托公司，要抓緊做好清算工作，清收資產(chǎn)，清償債務，清算工作完成后，要及時到當?shù)毓ど绦姓芾聿块T辦理注銷手續(xù)。
人民銀行各分支機構(gòu)要切實負起責任，對信托投資公司重新登記事項要認真審查，嚴格監(jiān)督。今后，凡發(fā)現(xiàn)公司在重新登記時有隱瞞或弄虛作假等行為的，在對有關公司、責任人進行嚴肅處理的同意，要追究有關分支行領導和監(jiān)管人員的責任。
中國人民銀行
二00一年五月十八日
附件：
信托投資公司向社會公告指引
為切實防范金融風險、依法維護債權(quán)人利益，加強對信托投資公司整頓情況的社會監(jiān)督，確保不留隱患，信托投資公司在重新登記前，都要向社會公告。
擬合并保留的公司，公告格式參見格式一。
單獨保留的公司，公告格式參見格式二。
格式一：
合并保留信托投資公司公告的格式
××信托投資公司公告
我公司將與××公司合并，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國民法通則》等法律規(guī)定，公司債權(quán)債務由合并后的公司承繼。對本公司債務安排的異議的單位、個人，請在公告之日起九十天內(nèi)與我公司聯(lián)系。
根據(jù)中國人民銀行的有關規(guī)定，信托投資公司不得吸收個人債務。在重新登記前，我公司將全額償付自然人債務本金和合法利息。
經(jīng)中國人民銀行、中國證券監(jiān)督管理委員會批準，我公司下屬××證券營業(yè)部將與××共同組建新的證券公司（或入股××證券公司），其債權(quán)債務由新（入股）的證券公司承繼。
公司地址：
聯(lián)系人及聯(lián)系電話：
郵政編碼：
特此公告。
××信托投資公司
二00一年 月 日
格式二：
單獨保留信托投資公司公告的格式
××信托投資公司公告
根據(jù)國家關于整頓、規(guī)范信托投資公司的有關規(guī)定，我公司將向中國人民銀行申請重新登記，重新登記不影響我公司債權(quán)債務關系。對本公司債務安排有異議的單位、個人，請與我公司聯(lián)系。
根據(jù)中國人民銀行的有關規(guī)定，信托投資公司不得吸收個人債務。在重新登記前，我公司將全額償付自然人債務本金和合法利息。
經(jīng)中國人民銀行、中國證券監(jiān)督管理委員會批準，我公司下屬××證券營業(yè)部將與××共同組建新的證券公司（或入股××證券公司），其債權(quán)債務由新（入股）的證券公司承繼。
公司地址：
聯(lián)系人及聯(lián)系電話：
郵政編碼：
特此公告。
××信托投資公司
二00一年 月 日
津公網(wǎng)安備12010202000755號