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各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，大區(qū)稽查局；各證券、期貨交易所；中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司；會(huì)內(nèi)各部門：

    為進(jìn)一步提高辦案質(zhì)量和效率，加大稽查和執(zhí)法力度，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2001年8月9日至10日在廣東省東莞市召開了全國(guó)證券稽查系統(tǒng)工作座談會(huì)。會(huì)上，周小川主席、范福春副主席作了重要講話，現(xiàn)將講話印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合稽查工作實(shí)際，認(rèn)真貫徹落實(shí)，切實(shí)維護(hù)證券期貨市場(chǎng)正常秩序和廣大投資者利益，開創(chuàng)稽查工作新局面。

    進(jìn)一步提高稽查辦案效率，努力開創(chuàng)稽查工作新局面

    ----周小川同志在全國(guó)證券稽查系統(tǒng)工作座談會(huì)議上的講話

    2001年8月9日

同志們：

    今天我們?cè)谶@里召開全國(guó)證券稽查系統(tǒng)工作座談會(huì)，主要目的是集思廣益，共同研究如何進(jìn)一步提高稽查辦案效率，加大執(zhí)法力度，落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于整頓和規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的決定》的有關(guān)精神，防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，警示和教育市場(chǎng)參與者，切實(shí)維護(hù)證券期貨市場(chǎng)正常秩序，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展和廣大投資者創(chuàng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境。下面，我代表證監(jiān)會(huì)黨委強(qiáng)調(diào)以下幾個(gè)方面的意見：

    一、稽查工作為證券市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展發(fā)揮了重要作用

    在黨中央、國(guó)務(wù)院的正確領(lǐng)導(dǎo)下，我們證券監(jiān)管系統(tǒng)按照“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的八字方針，積極推進(jìn)證券市場(chǎng)的市場(chǎng)化改革，《證券法》的頒布實(shí)施，進(jìn)一步促進(jìn)了證券市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展。截止2001年6月底，境內(nèi)上市公司為1137家，累計(jì)籌資6000多億元；封閉式基金37只，基金規(guī)模近600億元，凈資產(chǎn)694.7億元；證券公司103家，證券營(yíng)業(yè)部2684家，基金管理公司14家，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)108家，從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所390多家，會(huì)計(jì)師事務(wù)所78家；投資者開戶數(shù)6000多萬戶，證券市場(chǎng)及市場(chǎng)參與者的隊(duì)伍不斷成長(zhǎng)和擴(kuò)大，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展特別是整個(gè)資源配置中所起的作用越來越大。

    中國(guó)作為一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，居民的儲(chǔ)蓄率比較高，證券市場(chǎng)的功能就是把間接融資轉(zhuǎn)化為直接融資，提供一個(gè)資源配置的重要渠道，從目前看，證券市場(chǎng)在這方面的作用已越來越明顯。黨中央和國(guó)務(wù)院十分強(qiáng)調(diào)和重視推動(dòng)建立現(xiàn)代企業(yè)制度和改善法人治理結(jié)構(gòu)，企業(yè)為了發(fā)展，會(huì)有在證券市場(chǎng)上融資的需要，它就必須按證券市場(chǎng)的要求和規(guī)律來做事情，因此證券市場(chǎng)在國(guó)有企業(yè)改革方面也起了明顯的推動(dòng)作用。在過去相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)，由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展比較快，國(guó)家財(cái)政資金又十分有限，使得大量的企業(yè)處于資產(chǎn)負(fù)債率相當(dāng)高、股本金很少的不健康狀況，給金融市場(chǎng)也帶來很大的風(fēng)險(xiǎn)，江澤民總書記也非常關(guān)心這個(gè)問題，在多次視察中都談到這個(gè)問題，證券市場(chǎng)對(duì)降低企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率，提高金融體系的安全性方面也都做出了重要的貢獻(xiàn)?？傊C券市場(chǎng)的發(fā)展對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的改革和發(fā)展有著突出的作用。

    在積極推進(jìn)證券市場(chǎng)化改革的進(jìn)程中，證監(jiān)會(huì)一直不遺余力地嚴(yán)厲打擊各種違反證券法律法規(guī)的行為。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，自1999年以來，兩年半的時(shí)間，共立案220件，相當(dāng)于1993--1998年的總和，結(jié)案192件，對(duì)92個(gè)案件做出了行政處罰，有104家機(jī)構(gòu)和270名個(gè)人受到了警告、沒收非法所得、罰款、暫停資格或撤銷從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格等各種行政處罰，罰沒款總額達(dá)14.9億元。2000年以來，證監(jiān)會(huì)集中力量，立案調(diào)查了一批大案要案，例如“億安科技”、“中科系列”股價(jià)操縱案，浙江證券、甘肅證券重大違法違規(guī)案，“鄭百文”、“猴王股份”等重大虛假信息披露案，以及“基金黑幕”案等。目前，已將涉嫌犯罪的“中科系列”、“億安科技”等案件移送公安機(jī)關(guān)查處。目前在辦的案件仍然很多，最近可能有些新的案件處罰會(huì)公布，一些大案要案處理非常棘手，稽查工作面臨巨大壓力和挑戰(zhàn)。應(yīng)當(dāng)看到，各派出機(jī)構(gòu)在此過程中做了大量的工作，對(duì)此應(yīng)當(dāng)給予充分肯定。

    首先，隨著稽查體系的建立，各派出機(jī)構(gòu)都能夠重視稽查工作，建立了相應(yīng)的稽查工作制度，充實(shí)了稽查人員。據(jù)初步統(tǒng)計(jì)，派出機(jī)構(gòu)稽查人員有212人，占派出機(jī)構(gòu)人員的20%左右，其中法律、會(huì)計(jì)專業(yè)人員分別占稽查人員的17.5%和11.8%.

    其次，各派出機(jī)構(gòu)承辦了大量的案件調(diào)查工作。全會(huì)今年承辦的111件案件中有70%是交派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)調(diào)查的，同時(shí)，派出機(jī)構(gòu)每年還辦理證監(jiān)會(huì)交辦的近100件擬發(fā)行上市公司和其他的核查事項(xiàng)。

    第三，與會(huì)稽查局一樣，各派出機(jī)構(gòu)還承擔(dān)了大量的信訪工作。1999年以來，會(huì)稽查局接聽投訴電話1.7萬多個(gè)，處理信訪件7100多件，接待來訪人員1100多人次；各派出機(jī)構(gòu)接聽電話近4萬多個(gè)，處理信訪件2400余件，接待來訪人員7100多人次。

    第四，協(xié)作辦案精神進(jìn)一步增強(qiáng)。在今年初查處“中科系列”股價(jià)操縱案過程中，涉及31個(gè)省市，各有關(guān)派出機(jī)構(gòu)都在第一時(shí)間完成了協(xié)查工作。這不僅反映了稽查人員具有一定的辦案能力，而且也體現(xiàn)了稽查工作的整體實(shí)力。

    二、充分認(rèn)識(shí)當(dāng)前工作中存在的問題，進(jìn)一步加強(qiáng)稽查工作

    證券市場(chǎng)的實(shí)踐告訴我們，證券市場(chǎng)的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展必須建立在規(guī)范運(yùn)作的基礎(chǔ)之上。沒有規(guī)范運(yùn)作、守法經(jīng)營(yíng)的上市公司、證券公司和各類中介機(jī)構(gòu)，沒有一批理性的機(jī)構(gòu)投資者和公眾投資者，沒有嚴(yán)格的法紀(jì)和嚴(yán)格的監(jiān)管，就不可能有發(fā)展健康、秩序良好、運(yùn)作安全的證券市場(chǎng)。因此，要充分發(fā)揮證券市場(chǎng)的積極作用，就必須注意保護(hù)投資者的合法權(quán)益，嚴(yán)格依法治市、依法查處違反證券法律法規(guī)的行為，真正把保護(hù)投資者合法權(quán)益的理念轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)，這是稽查工作的核心任務(wù)，也是稽查工作永恒的主題。

    自1999年以來稽查工作辦了一批案件，做了很多工作。但我們既要充分肯定成績(jī)、增強(qiáng)信息，又要清醒地看到我們稽查工作還存在許多亟待解決的問題。如果看不到存在的問題及其嚴(yán)重性，就會(huì)失去前進(jìn)的動(dòng)力和努力的方向。

    第一個(gè)問題是對(duì)加大稽查和執(zhí)法力度的認(rèn)識(shí)沒有完全到位。

    在今年1月召開的全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議上，證監(jiān)會(huì)明確了證券期貨工作九項(xiàng)任務(wù)，其中一貢就是“加大稽查和執(zhí)法力度”，并要求證監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)、派出機(jī)構(gòu)和交易所各司其職，加強(qiáng)配合，切實(shí)加大稽查工作力度，提高辦案效率。但無論從稽查工作的實(shí)際情況看，還是從人大執(zhí)法檢查的結(jié)果看，違法違規(guī)行為調(diào)查不及時(shí)，處罰不力的問題仍沒有從根本上加以解決。究其根源，缺乏對(duì)加大稽查和執(zhí)法力度的認(rèn)識(shí)是其中的重要原因之一。首先，會(huì)稽查局對(duì)貫徹“對(duì)市場(chǎng)反映強(qiáng)烈的一些根本性問題”，如虛假信息披露、莊家操縱股市等問題認(rèn)識(shí)有時(shí)不足，措施不夠有力，當(dāng)然也有很多客觀原因，但是至少?gòu)纳鐣?huì)對(duì)我們的要求來講，從健康發(fā)展證券市場(chǎng)的要求來講，我們還缺乏有效的組織與協(xié)調(diào)，還沒有充分發(fā)揮全系統(tǒng)稽查辦案的整體優(yōu)勢(shì)。其次，派出機(jī)構(gòu)依然還沒有徹底從“重審核，輕監(jiān)管”的觀念中轉(zhuǎn)變過來，無論是從思想上的重視程度，還是人員配置、力量使用上還都存在一定的差距。據(jù)了解，有的派出機(jī)構(gòu)一方面辦案速度慢，說稽查人員不足，而另一方面又將稽查人員長(zhǎng)期借給其他部門使用；有的派出機(jī)構(gòu)將一些稽查骨干調(diào)離；有的派出機(jī)構(gòu)對(duì)立案調(diào)查和事件核查不加區(qū)分，將大量核查事項(xiàng)交給稽查局或稽查處辦理，削弱了對(duì)案件的查處力量；還有少數(shù)派出機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)在處理調(diào)查報(bào)告時(shí)，左顧右盼，顧慮重重，不及時(shí)討論或簽發(fā)報(bào)告，個(gè)別的甚至久拖不報(bào)。

    第二個(gè)問題是稽查力量遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足。

    隨著證券市場(chǎng)的不斷發(fā)展，稽查工作的機(jī)構(gòu)得到了健全，人員也得到了補(bǔ)充。僅2000年就增加了100多人，至今年6月底，稽查人員共有238人，其中，會(huì)稽查一、二局26人，大區(qū)稽查局114人，直屬辦、特派辦稽查處98人。但目前的稽查力量遠(yuǎn)不能滿足工作的需要，截至7月15日，全系統(tǒng)承辦案件111件，平均每個(gè)案件的辦案人員僅2.14人。同時(shí)，由于各派出機(jī)構(gòu)配備稽查人員數(shù)量不一（達(dá)到機(jī)構(gòu)總?cè)藬?shù)30%的僅5個(gè)，20%的僅10個(gè)，10%以上的19個(gè)，10%以下的2個(gè)），達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的還比較少，案件多的機(jī)構(gòu)稽查人員反而少，如有的大區(qū)稽查人員共11人，但案件卻有9件，辦案力量明顯不足。

    第三個(gè)問題是稽查人員專業(yè)素質(zhì)與目前工作要求還有一定的差距。

    1999年以來，證監(jiān)會(huì)舉辦了三期稽查培訓(xùn)班。目前，稽查人員90%以上具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，其中博士、碩士和研究生達(dá)到50%左右。但是從一年多的辦案實(shí)踐看，專業(yè)水平不高和辦案能力不強(qiáng)，其主要表現(xiàn)：一是專業(yè)人員少：會(huì)計(jì)專業(yè)人員僅31人，占總?cè)藬?shù)的13%；法律專業(yè)人員僅42人，占總?cè)藬?shù)的18%，也就是說，有近70%的稽查人員必須加強(qiáng)專業(yè)知識(shí)更新；二是對(duì)證券法律法規(guī)和會(huì)計(jì)準(zhǔn)則與制度不熟悉，對(duì)辦案程序不了解，辦案質(zhì)量不高，造成案件調(diào)查反復(fù)，影響了效率，使違法違規(guī)行為不能得到及時(shí)查處。

    第四個(gè)問題是法規(guī)和執(zhí)法手段有待進(jìn)一步完善。

    除了主觀方面的原因之外，在稽查執(zhí)法中也存在著有些法律法規(guī)存在空檔、不明確，調(diào)查處罰的權(quán)限不明確，手段不充分等問題，比如我們?cè)诓樵冦y行帳戶、工商登記、納稅記錄，在傳喚權(quán)、凍結(jié)股票和資金帳戶等權(quán)限手段上還都有不足的地方，影響了我們的辦案效率。在資產(chǎn)保全、邊控以及案件移送司法機(jī)關(guān)等方面，也由于配套法規(guī)和協(xié)作關(guān)系等方面的欠缺，而影響了辦案進(jìn)度。另外，有關(guān)告知、送達(dá)、聽證等基礎(chǔ)性工作有時(shí)比較困難，或者工作不容易做實(shí)，這也是影響辦案效率和質(zhì)量的因素。

    這個(gè)問題我后面講認(rèn)識(shí)的時(shí)候還會(huì)再講，一方面對(duì)于這些問題總是要有一個(gè)逐步改進(jìn)的過程，任何新興市場(chǎng)都是這樣，法律和外部條件都有不夠完善的地方，但是從現(xiàn)有條件講，我們主要應(yīng)強(qiáng)調(diào)主觀的努力，同時(shí)也不放棄不斷改善客觀條件的努力。

    三、統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，振奮精神，努力開創(chuàng)稽查工作的新局面

    今年4月27日，國(guó)務(wù)院發(fā)布了《國(guó)務(wù)院關(guān)于整頓和規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的決定》，提出這次整頓和規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的目標(biāo)是：“經(jīng)過全國(guó)范圍內(nèi)的集中整頓和打擊，爭(zhēng)取用一年左右的時(shí)間，使嚴(yán)重破壞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序違法犯罪活動(dòng)蔓延的勢(shì)頭得到明顯遏制；后果嚴(yán)重、影響惡劣的大案要案得到揭露和處理；觸犯刑律的犯罪分子移送司法機(jī)關(guān)得到嚴(yán)厲懲處；有關(guān)法律、法規(guī)得到進(jìn)一步完善；執(zhí)法隊(duì)伍和執(zhí)法力度得到加強(qiáng)；群眾對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的滿意程度明顯提高，整頓和規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的工作取得階段性的成果?！睆淖C券市場(chǎng)監(jiān)管而言，這一總目標(biāo)的具體實(shí)現(xiàn)應(yīng)該通過提高辦案效率，加大稽查和執(zhí)法力度來加以實(shí)現(xiàn)。在我們進(jìn)一步努力完善有關(guān)法規(guī)，爭(zhēng)取必要的執(zhí)法權(quán)限的同時(shí)，我對(duì)下一步加大稽查和執(zhí)法力度提幾點(diǎn)要求：

    （一）以“三個(gè)代表”思想為指導(dǎo)，努力提高稽查工作水平

    在中國(guó)，證券市場(chǎng)是一個(gè)新興的市場(chǎng)，尤其在網(wǎng)絡(luò)、信息的支持下，時(shí)刻都在發(fā)展變化之中，同樣，證券市場(chǎng)的違法違規(guī)行為也在不斷的變換手法，方法更加隱蔽，手段更加先進(jìn)，這對(duì)稽查工作提出了更高的要求。各派出機(jī)構(gòu)要組織稽查人員深入學(xué)習(xí)、全面領(lǐng)會(huì)江總書記“三個(gè)代表”重要思想，大力加強(qiáng)稽查隊(duì)伍的思想建設(shè)和組織建設(shè)，使我們的稽查隊(duì)伍素質(zhì)不斷提高，戰(zhàn)斗力不斷增強(qiáng)。

    我們必須充分認(rèn)識(shí)到只有依法監(jiān)管、從嚴(yán)執(zhí)法，切實(shí)加大稽查和執(zhí)法力度，才能保證“公開、公平、公正”原則的貫徹實(shí)施，才能真正建立市場(chǎng)秩序，才能切實(shí)維護(hù)投資者的合法權(quán)益，保持和維護(hù)投資者對(duì)市場(chǎng)的信心。目前，證券市場(chǎng)莊家操縱股價(jià)，信息披露虛假、遺漏、誤導(dǎo)等違法違規(guī)行為還比較嚴(yán)重，對(duì)此廣大投資者不滿意，輿論不滿意，領(lǐng)導(dǎo)也不滿意。作為市場(chǎng)監(jiān)管者，應(yīng)該說我們的責(zé)任很重，壓力很大，因此，我們必須按照“三個(gè)代表”的要求，下更大的決心，花更大的氣力，排除一切困難和阻力，切實(shí)加大稽查和執(zhí)法力度，從加快辦案速度入手，嚴(yán)厲打擊各種違法違規(guī)行為，建立投資者的市場(chǎng)信心，樹立證監(jiān)會(huì)的市場(chǎng)權(quán)威形象，為證券市場(chǎng)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展提供有利保障。

    在思想認(rèn)識(shí)問題上，要正確處理三個(gè)方面的關(guān)系：

    一個(gè)關(guān)系是事前把關(guān)與事后查處的關(guān)系。當(dāng)前，我國(guó)證券市場(chǎng)上信息披露不真實(shí)的問題還很嚴(yán)重，有些搞稽查工作的同志埋怨事前把關(guān)不夠，使得事后查處勞神費(fèi)力，壓力很大，不少投資者也有類似的意見。每個(gè)國(guó)家資本市場(chǎng)的監(jiān)管工作都是主要靠事后查處來保證市場(chǎng)的公正和透明，事前把關(guān)如發(fā)行核準(zhǔn)制度，雖然也能夠發(fā)現(xiàn)一部分問題，但是不能期望過高。因?yàn)榘殃P(guān)的成效主要取決于中介機(jī)構(gòu)的誠(chéng)信和盡責(zé)，這也是國(guó)際上通行的做法。作為新興市場(chǎng)，中介機(jī)構(gòu)在這方面存在著明顯的不足，不夠誠(chéng)信、盡責(zé)的比例比較高，要解決這個(gè)難題必須要依靠事后查處，通過事后查處讓做錯(cuò)事者深感痛楚，讓問題嚴(yán)重的中介機(jī)構(gòu)淘汰出局。只有經(jīng)過一個(gè)發(fā)展的過程，才能讓對(duì)市場(chǎng)負(fù)責(zé)的中介機(jī)構(gòu)成長(zhǎng)起來。也就是說，培育中介機(jī)構(gòu)并發(fā)揮市場(chǎng)優(yōu)勝劣汰的選擇功能，稽查執(zhí)法工作發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。當(dāng)然也有其他補(bǔ)充的辦法，比如自律性的優(yōu)劣排名，讓做錯(cuò)事者往后排，使其業(yè)務(wù)受到限制等等。對(duì)現(xiàn)代企業(yè)制度的建設(shè)也是同樣的道理，譬如，上市公司必須建立法人治理結(jié)構(gòu)，按現(xiàn)代企業(yè)制度的內(nèi)在要求規(guī)范運(yùn)作。對(duì)此，證券監(jiān)管機(jī)關(guān)都有事前的要求和指引，也有初步的把關(guān)，更重要的是出了問題的事后的檢查和曝光。如果上市公司虛假披露或從事內(nèi)幕交易，公司董事會(huì)及董事會(huì)成員就會(huì)受到股民的起訴并承擔(dān)責(zé)任，這就會(huì)形成改進(jìn)公司治理結(jié)構(gòu)的巨大壓力。我們希望通過十年左右的時(shí)間使絕大多數(shù)中介機(jī)構(gòu)都能誠(chéng)信盡責(zé)，使上市公司的法人治理結(jié)構(gòu)成熟化，這也就是使市場(chǎng)的成熟化。這期間，證券稽查工作的力量一定要強(qiáng)化而不能削弱。

    第二個(gè)關(guān)系是客觀條件和主觀努力之間的關(guān)系。我們有些同志干得很辛苦，面對(duì)的法規(guī)環(huán)境還不完善，會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)還有待提高，調(diào)查和處罰權(quán)限不足，證券開戶實(shí)名制基礎(chǔ)不好，等等。這些都是客觀條件不夠理想的表現(xiàn)，有時(shí)這使我們的工作事倍功半。應(yīng)看到，新興市場(chǎng)國(guó)家中幾乎沒有哪個(gè)國(guó)家的客觀條件是理想的，有不少國(guó)家比我們條件還要差，都是要花時(shí)間去逐步健全、逐步磨合的，包括從自己的錯(cuò)誤和監(jiān)管失誤中吸取痛苦的教訓(xùn)而獲得改進(jìn)。目前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正在努力改進(jìn)這些條件，相信一定會(huì)有成效的，每件事的改進(jìn)也不可能一蹴而就，必然要花一定的時(shí)間。需要強(qiáng)調(diào)的是，與客觀條件的改善相比，主觀努力仍然有很大的潛力。去年，各大區(qū)稽查局分別成立，今年，證監(jiān)會(huì)正籌備成立稽查二局，這都表明證監(jiān)會(huì)要從組織上加強(qiáng)稽查力量，包括干部和隊(duì)伍都需充實(shí)，同時(shí)也要加強(qiáng)稽查工作的權(quán)威性。我再次明確，各派出機(jī)構(gòu)最重要的任務(wù)是稽查工作，稽查人員方面的配置不得少于各派出機(jī)構(gòu)人員的三分之一。目前，有一些派出機(jī)構(gòu)還沒有做到這一點(diǎn)，一些派出機(jī)構(gòu)沒有把精兵強(qiáng)將放在稽查工作上，這都說明大家的主觀努力還有很大的潛力。另一方面的主觀努力是，凡查實(shí)的案件，證據(jù)確鑿的，都要依法處罰，一定不能手軟，要使違法違規(guī)者知道自己在冒成倍的風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)該說，對(duì)于違法違規(guī)行為，我們不可能全部獲知并立案調(diào)查，已立案的會(huì)有一部分難以最終取證，因此就更要運(yùn)用好已查明并取證的實(shí)例去教育整個(gè)市場(chǎng)，去威懾作案者，絕不能讓這些害群之馬從違法違規(guī)中占到便宜。在處罰的時(shí)點(diǎn)上，往往有不少阻力，有不少游說，這正是對(duì)我們自己主觀堅(jiān)定性的考驗(yàn)。

    第三個(gè)關(guān)系是明確長(zhǎng)期效果和短期效果之間的關(guān)系。證監(jiān)會(huì)始終把保護(hù)投資者作為監(jiān)管工作的重中之重，這也是國(guó)際上證券監(jiān)管工作的一項(xiàng)基本原則。有時(shí)候查處一個(gè)案件，會(huì)使部分投資者在一個(gè)短期內(nèi)有所損失，并招致這部分人對(duì)監(jiān)管者的不滿。但必須要看到，凡是市場(chǎng)上已經(jīng)出現(xiàn)的問題，違法違規(guī)如不受到處罰，在中長(zhǎng)期一般都是必然要暴露的，能夠不被曝光、不被處罰而洗心革面、痛改前非的概率是很低的。應(yīng)該看到，這種違法違規(guī)行為在市場(chǎng)上存續(xù)越久，危害就越大，所以，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)必須主動(dòng)出擊，嚴(yán)厲打擊損害投資者的違法違規(guī)行為。另外，從中長(zhǎng)期看，查處違法違規(guī)行為是促進(jìn)市場(chǎng)成熟化過程不可或缺的，也是保護(hù)廣大投資者的根本體現(xiàn)。這項(xiàng)工作不能按照短期觀點(diǎn)來行事。有人提出，在大市走軟時(shí)是否應(yīng)該放慢查處力度，這種認(rèn)識(shí)是不正確的。證券監(jiān)管工作的主要責(zé)任是建立和維護(hù)市場(chǎng)規(guī)范、市場(chǎng)秩序，查處違法違規(guī)行為，這是市場(chǎng)監(jiān)管者的天職，即負(fù)責(zé)市場(chǎng)微觀層面上的規(guī)范與秩序。國(guó)際上成熟市場(chǎng)的經(jīng)驗(yàn)表明，證券監(jiān)管機(jī)關(guān)，不應(yīng)試圖調(diào)節(jié)市場(chǎng)走勢(shì)，否則，必然與監(jiān)管工作的中心職責(zé)發(fā)生矛盾，到頭來，反而不利于市場(chǎng)的健康發(fā)展。另外，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)也不具備財(cái)政政策、貨幣政策等宏觀調(diào)控手段，不可錯(cuò)用案件查處力度來充當(dāng)宏觀調(diào)控工具。上述關(guān)于證監(jiān)會(huì)職責(zé)的定位，去年8月份全國(guó)證券監(jiān)管工作會(huì)議上曾特別強(qiáng)調(diào)過，但是在大家的工作中，追求短期目標(biāo)的誘因還是經(jīng)常出現(xiàn)的。我們必須堅(jiān)持中長(zhǎng)期觀點(diǎn)，堅(jiān)持證券監(jiān)管的目標(biāo)以及原則。稽查工作必須一以貫之，不能時(shí)緊時(shí)松，時(shí)寬時(shí)嚴(yán)，給市場(chǎng)形成有空子可鉆、有時(shí)機(jī)可利用的印象。這就需要充實(shí)力量、健全制度、完善手段，使稽查工作經(jīng)?；?、制度化，只有這樣，才能從根本上增強(qiáng)投資者信心，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康規(guī)范的發(fā)展。

    （二）理順稽查體制，加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合

    總體思路是：明確分工、系統(tǒng)交辦、適應(yīng)交叉、協(xié)調(diào)配合。

    1.為了加強(qiáng)稽查力量，會(huì)黨委決定設(shè)立稽查二局，籌備組已經(jīng)成立。今后，稽查局和稽查二局要分工協(xié)作。新設(shè)立的稽查二局，負(fù)責(zé)直接查處操縱市場(chǎng)和內(nèi)幕交易違法違規(guī)案件，充分發(fā)揮證監(jiān)會(huì)集中監(jiān)管市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)。稽查局仍按現(xiàn)行職責(zé)權(quán)限，組織派出機(jī)構(gòu)稽查力量查處除操縱市場(chǎng)和內(nèi)幕交易外的所有違法違規(guī)行為，充分發(fā)揮證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)監(jiān)管的優(yōu)勢(shì)?；槎峙c稽查局各自負(fù)責(zé)一個(gè)領(lǐng)域，出現(xiàn)交叉時(shí)，協(xié)調(diào)配合。會(huì)領(lǐng)導(dǎo)分工上，由福春同志統(tǒng)一負(fù)責(zé)稽查局和稽查二局的工作。

    2.建立案件交辦制度，加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合。一般案件交給相應(yīng)派出機(jī)構(gòu)稽查部門調(diào)查，稽查局不定期進(jìn)行溝通、跟蹤進(jìn)展；大案要案要由會(huì)稽查局直接組織大區(qū)稽查局或有關(guān)派出機(jī)構(gòu)稽查部門進(jìn)行調(diào)查。要做到交辦有制度，組織有條理，辦案有日志，結(jié)案有時(shí)限。

    3.建立辦案督辦制度，提高辦案效率。大案要案辦案周期為3個(gè)月，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查為45天；一般案件辦案周期為2個(gè)月，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查為30天。為了保證按期結(jié)案，實(shí)行大案要案周五督辦制，一般案件半個(gè)月督辦制。逾期不結(jié)案，及時(shí)報(bào)告原因，無故不結(jié)案，通報(bào)批評(píng)。今后，會(huì)黨委要把辦案情況作為對(duì)派出機(jī)構(gòu)年終考核的重要內(nèi)容。

    4.建立協(xié)調(diào)辦案機(jī)制，提高辦案質(zhì)量?；椴块T與各業(yè)務(wù)監(jiān)管部門要建立明確的辦案協(xié)調(diào)機(jī)制，避免因推諉扯皮延誤辦案進(jìn)度，影響辦案質(zhì)量。需要重申的是：稽查部門和業(yè)務(wù)監(jiān)管部門應(yīng)分清稽查辦案和日常監(jiān)管的職責(zé)，各司其職，凡屬立案的調(diào)查由稽查部門負(fù)責(zé)，凡屬核查的事項(xiàng)由有關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)管部門負(fù)責(zé)辦理。

    （三）優(yōu)化稽查辦案資源配置，繼續(xù)提高辦案人員的素質(zhì)。

    要切實(shí)加強(qiáng)稽查隊(duì)伍的建設(shè)，重視人才培養(yǎng)，要大膽起用年輕、有能力的稽查骨干；要加強(qiáng)對(duì)稽查人員的持續(xù)性培訓(xùn)和帶崗培訓(xùn)，證監(jiān)會(huì)人事部從8月份起，將對(duì)派出機(jī)構(gòu)的稽查人員分期分批輪流到會(huì)稽查局以干代訓(xùn)。派出機(jī)構(gòu)要切實(shí)落實(shí)會(huì)黨委決定的三分之一的人員從事稽查工作的決定，不斷完善優(yōu)勝劣汰機(jī)制和內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制，進(jìn)一步提高稽查隊(duì)伍的全面素質(zhì)和辦案能力，以適應(yīng)證券市場(chǎng)改革創(chuàng)新的形勢(shì)要求。

    同志們，我們正面臨著證券市場(chǎng)改革創(chuàng)新的時(shí)代，面對(duì)新形勢(shì)、新任務(wù)，我們必須以高度負(fù)責(zé)的態(tài)度和奮發(fā)向上的精神風(fēng)貌，努力把稽查執(zhí)法工作提高到新水平。這是我們義不容辭的責(zé)任，也是推動(dòng)中國(guó)證券市場(chǎng)真正地沿著規(guī)范化和法制化軌道前進(jìn)的需要。讓我們共同努力，迎接挑戰(zhàn)。

    我預(yù)祝這次會(huì)議取得圓滿成功，謝謝大家！

    范福春副主席在全國(guó)證券稽查系統(tǒng)工作座談會(huì)上的講話

    2001年8月10日

同志們：

    剛才五個(gè)組的代表發(fā)表了許多很好的意見，不少意見很有針對(duì)性。所以我有個(gè)建議，也是個(gè)要求，就是對(duì)大家提出來的需要會(huì)里統(tǒng)一研究解決的若干問題請(qǐng)肖遠(yuǎn)才同志、吳利軍同志、莊穆同志等回去研究一下，對(duì)大家提出的問題和要求，能夠盡力解決的，盡快解決。

    兩天的稽查工作座談會(huì)，時(shí)間不長(zhǎng)，但內(nèi)容很豐富。大家交流了工作經(jīng)驗(yàn)，聽了小川主席的重要講話，大家認(rèn)為小川主席的講話，高屋建瓴，為我們實(shí)現(xiàn)開創(chuàng)稽查工作新局面指明了方向。我認(rèn)為，小川主席闡述的“三個(gè)關(guān)系”為我們搞好稽查工作釋了疑，解了惑。一些疑惑困擾了我們一些同志相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間，所以小川主席的講話對(duì)我們當(dāng)前以及今后的工作有很強(qiáng)的針對(duì)性和指導(dǎo)性。

    在會(huì)議開始時(shí)幾個(gè)單位的經(jīng)驗(yàn)介紹內(nèi)容很充實(shí)，反映了我們證監(jiān)會(huì)稽查系統(tǒng)的同志們工作是勤勉盡責(zé)的，兢兢業(yè)業(yè)的，也是很有戰(zhàn)斗力的。經(jīng)驗(yàn)介紹中的一些具體事例，我聽了以后，很受感動(dòng)。大家工作很投入，盡管困難很多，但是都有一種百折不撓、不達(dá)目的誓不罷休的精神，這種精神我們要一直保持下去。廣州稽查局在發(fā)言中講到去年落實(shí)會(huì)稽查局交辦的“億安科技”案時(shí)，大年三十還在工作，這種精神是難能可貴的。

    為了把這次會(huì)議精神落實(shí)好，我根據(jù)大家發(fā)言中提出的意見和要求，再講幾點(diǎn)具體意見：

    一、落實(shí)小川同志的講話精神，要解決“三怕”思想，樹立“三敢”作風(fēng)

    “三怕”是什么呢？一怕得罪人，二怕困難多，三怕說情壓力?！叭隆彼枷氩皇俏覀兓殛?duì)伍的主流，但卻一定程度地存在著，它仍然是我們提高稽查辦案效率、開創(chuàng)稽查工作新局面的攔路虎。“三怕”思想如果不徹底扭轉(zhuǎn)，我們工作目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)可能就會(huì)大打折扣。對(duì)“三怕”思想怎么看？存在決定意識(shí)。產(chǎn)生“三怕”是有原因的，它有社會(huì)存在的背景，我們對(duì)此不能過多地責(zé)怪。但是盡快扭轉(zhuǎn)“三怕”思想一定要有迫切性和緊迫感。因?yàn)槟壳暗男蝿?shì)對(duì)我們的壓力很大，要求很高。只有徹底解決“三怕”思想，我們的工作措施才能到位，監(jiān)管力度才能切實(shí)加強(qiáng)。怎么解決？靠在座的同志們。只要大家把這個(gè)問題解決了，你所帶隊(duì)伍的思想問題就容易解決。要有大局意識(shí)，責(zé)任意識(shí)，還是要用大道理管小道理。比如說怕得罪人，在目前社會(huì)風(fēng)氣里，這是一個(gè)普遍存在的問題，不足為怪。但是作為監(jiān)管者特別是我們稽查工作者來說，如果不解決好這個(gè)問題，就不能很好地履行崗位職責(zé)和職責(zé)賦予你的任務(wù)。我們現(xiàn)在學(xué)習(xí)江總書記“三個(gè)代表”的重要思想，都表示決心要用“三個(gè)代表”的思想指導(dǎo)我們的思想和行動(dòng)。我想，只要我們真正把“三個(gè)代表”的思想作為我們思想和行動(dòng)準(zhǔn)則的話，“三怕”的問題就會(huì)迎刃而解了。如果你把“三個(gè)代表”作為一種口號(hào)，可能就會(huì)是另外一種情況。所以要講大局、講責(zé)任。對(duì)于領(lǐng)導(dǎo)干部來說，可能說情風(fēng)的壓力是很大的，凡是能找我們說情的，都有一定的地位、一定的關(guān)系、一定的影響。對(duì)待說情怎么辦？我看大家也有一定的經(jīng)驗(yàn)了，你不讓人說是辦不到的，說了怎么辦？姑且聽之，不為所動(dòng)就行了。

    樹立“三敢”作風(fēng)：第一要敢于堅(jiān)持原則，第二要敢于碰硬，第三要敢于執(zhí)法。“三敢”作風(fēng)是和“三怕”思想相對(duì)立的。我們要在我們的稽查隊(duì)伍中發(fā)揚(yáng)‘三敢“作風(fēng)。做到人人堅(jiān)持原則、人人敢于碰硬、人人敢于執(zhí)法。

    二、提高辦案效率，降低辦案成本，必須加強(qiáng)管理

    解決我們稽查辦案效率的問題，固然離不開外界客觀條件的改善，但主要的是立足于加強(qiáng)我們內(nèi)部的管理，挖掘我們自己的潛力。在企業(yè)經(jīng)營(yíng)上提出向管理要效率是一個(gè)永恒的主題。從我們稽查辦案的角度說，向管理要效率也是一個(gè)永恒的主題。加強(qiáng)管理至少應(yīng)從以下幾個(gè)方面入手：

    （一）制定切實(shí)可行的查處方案。就是辦案時(shí)要有行動(dòng)計(jì)劃。這就如同部隊(duì)打仗要制定作戰(zhàn)計(jì)劃一樣。我們查處案子也要有一個(gè)切實(shí)可行的查處方案。它可以使我們合理地調(diào)配力量，少走彎路。希望大家在這方面多動(dòng)腦筋，不斷地總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，查一個(gè)案子進(jìn)一步。

    （二）建立案件督辦制度，完善案件進(jìn)度備忘錄，落實(shí)辦案責(zé)任制?；榫纸找l(fā)通知，要求建立交辦案件進(jìn)度備忘錄制度。工作抓和不抓，抓緊不抓緊是完全不一樣的。建立交辦案件備忘錄制度，就是要求大家對(duì)稽查辦案工作要抓緊，對(duì)查案進(jìn)展情況，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)要做到“胸中有數(shù)”。

    （三）建立案件查處全過程的辦案日志。辦案日志也是稽查局所發(fā)通知中提出來的。這在企業(yè)管理中叫工作日寫實(shí)。從現(xiàn)在開始要求稽查人員要寫辦案日志，稽查辦案經(jīng)常是單兵或小組作戰(zhàn)，每個(gè)人每天的工作負(fù)荷怎樣、在干什么、干多少、干得如何，要從辦案日志中體現(xiàn)出來。這項(xiàng)工作剛開始推行時(shí)，由于不習(xí)慣，怕麻煩等原因，可能不會(huì)很順利，但一定要堅(jiān)持推行并持之以恒，形成新的工作習(xí)慣，成為每個(gè)人日常工作的一項(xiàng)重要內(nèi)容，以便把每天的工作情況真實(shí)準(zhǔn)確地記錄下來。局長(zhǎng)、處長(zhǎng)不可能每天都和辦案人員在一起，在案件辦理過程中以及案子辦完之后，你可以通過查閱辦案人員的辦案日志，全面了解到案子的進(jìn)展過程，看到辦案人員工作的軌跡，給予正確的評(píng)價(jià)，這是我們加強(qiáng)管理、督辦案件和完善案卷檔案管理的一項(xiàng)重要基礎(chǔ)工作。

    （四）把稽查辦案與核查工作分開。這對(duì)所有派出機(jī)構(gòu)來說是一個(gè)重新認(rèn)識(shí)重新安排工作的過程。凡是證監(jiān)會(huì)稽查局交辦的案件就是稽查工作，凡是其他業(yè)務(wù)部門交辦的工作就是核查工作。如果其他業(yè)務(wù)部門初查后認(rèn)為問題很嚴(yán)重，應(yīng)到稽查部門立案，立案后的工作就屬于稽查工作了。所以各派出機(jī)構(gòu)應(yīng)在力量配備、人員組織和工作分工上要有一個(gè)明確的界線。不能把稽查工作當(dāng)個(gè)筐，什么工作都往里面裝。大家一定要重視案件的查處工作，不要分散精力，要集中優(yōu)勢(shì)兵力打殲滅戰(zhàn)。正如毛主席所說的，傷其十指不如斷其一指。力量要集中使用，打殲滅戰(zhàn)。

    （五）總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，實(shí)現(xiàn)辦案的PDCA循環(huán)。PDCA循環(huán)是日本人在企業(yè)管理中發(fā)明的一種辦法。PDCA表示計(jì)劃、實(shí)施、檢討、反饋。辦任何一件事開始都要有一個(gè)計(jì)劃，然后要有一個(gè)實(shí)施過程，實(shí)施之后要檢討，也就是我們常說的總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，最后把經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)反饋給下次計(jì)劃，以提高下一個(gè)計(jì)劃的預(yù)見性、科學(xué)性和指導(dǎo)性。初次計(jì)劃可能偏差比較大，通過不斷的PDCA循環(huán)，就能使計(jì)劃的針對(duì)性和可靠性不斷提高。因此，提高稽查辦案水平，我們應(yīng)不斷地通過PDCA循環(huán)來實(shí)現(xiàn)。

    三、要把打假作為當(dāng)前稽查工作的重中之重

    國(guó)務(wù)院關(guān)于整頓和規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的決定中，把打假作為一項(xiàng)很重要的內(nèi)容。在商品市場(chǎng)上的打假，大家一致贊同，假煙、假酒、假藥，圖財(cái)害命，全民共討之。在資本市場(chǎng)上作假與商品市場(chǎng)上作假性質(zhì)是完全一樣的，但資本市場(chǎng)上作假由于手段更巧妙，借助現(xiàn)代化的信息傳媒，傳播范圍更廣，危害也更嚴(yán)重。證券市場(chǎng)是個(gè)信息市場(chǎng)，信息的失真、信息的作假會(huì)使我們整個(gè)市場(chǎng)喪失基礎(chǔ)。所以當(dāng)前打擊、懲處證券市場(chǎng)上的欺詐和虛假陳述，是我們工作中的重中之重。必須看到，在資本市場(chǎng)上的有些作假行為是令人發(fā)指的。比如有一個(gè)公司，竟然從原材料采購(gòu)到產(chǎn)成品生產(chǎn)到產(chǎn)品銷售一條龍的作假，作假量有多大呢，140多萬臺(tái)電視機(jī)的生產(chǎn)銷售全是憑空捏造的，這恐怕在世界證券市場(chǎng)上也是罕見的。大家知道英國(guó)的南海事件，由于作假，使英國(guó)的證券市場(chǎng)近百年都恢復(fù)不了元?dú)?。如果我們不盡快遏制這種虛假信息傳播的勢(shì)頭，我們的證券市場(chǎng)將面臨著生死存亡的危險(xiǎn)。還比如“鄭百文”，從上市就作假，一直作到現(xiàn)在，象這種情況必須給予嚴(yán)厲的懲處。當(dāng)前把打假作為重中之重，一個(gè)明確的要求，就是要快速反應(yīng)，立案要快，查處要快。如這次我們查處“銀廣廈”。收到舉報(bào)的當(dāng)天，稽查局即組織力量調(diào)查，這是一個(gè)非常好的開端。希望大家在稽查工作中對(duì)弄虛作假的行為要同仇敵愾，義憤填膺，用我們堅(jiān)決查處的實(shí)際行為來遏制這股濁流，把保護(hù)投資者合法權(quán)益的監(jiān)管理念落實(shí)到我們的實(shí)際工作中去。

    四、稽查工作必須永遠(yuǎn)堅(jiān)持實(shí)事求是

    堅(jiān)持實(shí)事求是對(duì)我們稽查工作有兩個(gè)層面的要求：

    一是堅(jiān)持事物的本來面目。稽查工作一定要把事實(shí)弄清，證據(jù)要確鑿，要堅(jiān)持以事實(shí)為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，把查辦的案件都辦成“鐵案”。要鐵證如山。小川同志在講話中提出了稽查辦案的時(shí)間要求，這是完全必要的，目的是不能把案件辦成胡子工程，不允許辦事拖拖拉拉。最近我看到一個(gè)中央領(lǐng)導(dǎo)同志批辦的案子，一年多了才給回復(fù)，這樣是不行的。特別是中央領(lǐng)導(dǎo)同志批辦要查的事情，中辦國(guó)辦信訪局是有要求的，在規(guī)定的時(shí)間之內(nèi)必須回復(fù)。但當(dāng)大家在工作中因?yàn)槿∽C困難，在要求時(shí)間內(nèi)經(jīng)過自己的努力而不能實(shí)現(xiàn)怎么辦呢？還是要堅(jiān)持時(shí)間進(jìn)度服從質(zhì)量，服從辦成鐵案的要求。所以堅(jiān)持事物的本來面目，就是要求事實(shí)一定要清楚，證據(jù)要確鑿，要鐵證如山，這一條是任何時(shí)候都不能動(dòng)搖的。

    二是要研究稽查辦案的規(guī)律。實(shí)事求是本來的含義是什么？毛主席解釋得很清楚，實(shí)事就是客觀存在的事物，是就是它的規(guī)律性，求就是去研究，就是依據(jù)存在的事物來研究并把握事物的客觀規(guī)律。如果我們只是恢復(fù)事物的本來面目，那只是事實(shí)，還不是實(shí)事求是的全部?jī)?nèi)容。實(shí)事求是還要解決掌握稽查辦案的規(guī)律。證監(jiān)會(huì)雖然有了七、八年的稽查辦案經(jīng)歷，但派出機(jī)構(gòu)只有兩年稽查辦案實(shí)踐，由于從事稽查工作時(shí)間不長(zhǎng)，我們的經(jīng)驗(yàn)不夠，現(xiàn)在就說我們掌握了稽查辦案規(guī)律那是自吹自擂，但是研究和探索稽查辦案規(guī)律，是我們必須堅(jiān)持的一個(gè)目標(biāo)。如果我們?cè)陂L(zhǎng)期的實(shí)踐中，不對(duì)規(guī)律性的東西有所掌握，那么我們的工作就很難擺脫被動(dòng)的局面。規(guī)律性如何掌握，就靠稽查系統(tǒng)全體干部不斷總結(jié)自己的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，通過實(shí)踐來發(fā)現(xiàn)規(guī)律，通過實(shí)踐來驗(yàn)證和掌握規(guī)律，這項(xiàng)工作對(duì)我們所有稽查干部來說是和稽查辦案的工作過程同等重要的。掌握了規(guī)律就事半功倍，否則就會(huì)走不少的彎路。當(dāng)然開始時(shí)走彎路是不可避免的，現(xiàn)在我們每走一步彎路是向?qū)聿蛔邚澛非斑M(jìn)的一步。所以我們每辦完一個(gè)案子都要組織辦案人員坐下來認(rèn)真的務(wù)務(wù)虛，認(rèn)真地進(jìn)行總結(jié)研究。這就象圍棋比賽后的復(fù)盤，為什么復(fù)盤呢，復(fù)盤就是回顧和總結(jié)，搞清楚為什么贏、為什么輸?？傊痪湓?，實(shí)事求是是我們稽查辦案過程中必須持之以恒、永遠(yuǎn)堅(jiān)持的指導(dǎo)思想。

    五、要在提高人的素質(zhì)、調(diào)動(dòng)人的積極性上下功夫

    所謂提高人的素質(zhì)，一是政治素質(zhì)，一是業(yè)務(wù)素質(zhì)。政治素質(zhì)就是要求我們的稽查人員要立場(chǎng)堅(jiān)定，清正廉潔，紀(jì)律嚴(yán)明。廉潔對(duì)我們稽查工作人員來說至關(guān)重要，因?yàn)榱＿@已講過多次，不再重復(fù)。今天我要特別強(qiáng)調(diào)的是嚴(yán)守紀(jì)律，注意保密，我們稽查辦案人員在辦案過程中一定要嚴(yán)守秘密，遵守各項(xiàng)稽查工作紀(jì)律，不能跑風(fēng)漏氣。據(jù)我耳聞，我們有時(shí)查辦案子是跑風(fēng)漏氣的。有的人可能是不經(jīng)意的就“出賣”了自己的同事，原因是警惕性不高，紀(jì)律性不強(qiáng)。這就要求我們的稽查辦案人員在辦案中一定要守口如瓶，嚴(yán)守秘密。而業(yè)務(wù)素質(zhì)的基礎(chǔ)就是懂法律、會(huì)查賬，對(duì)案情有分析能力。如何解決這個(gè)問題呢，我們可以在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候、條件許可的時(shí)候，繼續(xù)向社會(huì)招聘一些專業(yè)人員來充實(shí)我們的稽查隊(duì)伍，改善稽查人員的知識(shí)結(jié)構(gòu)，但主要的是立足于我們的稽查培訓(xùn)。大家對(duì)前幾次辦的稽查培訓(xùn)班評(píng)價(jià)很高，寄予厚望，還提出了繼續(xù)改進(jìn)的意見，我建議稽查局在這方面多動(dòng)些腦子，把我們的內(nèi)部培訓(xùn)搞得更好。從事稽查工作的本事，主要靠在實(shí)踐中積累經(jīng)驗(yàn)、在干中學(xué)。我想只有大家肯于不斷地總結(jié)工作經(jīng)驗(yàn)，探索稽查辦案規(guī)律，經(jīng)過一個(gè)階段的實(shí)踐，我們就會(huì)培養(yǎng)出一批素質(zhì)很高的稽查專家。

    所謂調(diào)動(dòng)人的積極性，要著眼于稽查系統(tǒng)二百多名干部的積極性，不是一部分人忙、一部分人閑，要使大家都行動(dòng)起來。在座的各位領(lǐng)導(dǎo)都創(chuàng)造了不少好的經(jīng)驗(yàn)，比如關(guān)心干部、愛護(hù)干部，解決大家的后顧之憂。我想還有重要的一條，就是壓擔(dān)子、抓考核。我們應(yīng)該建立這么一條人才評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，就是“能干不能干，實(shí)踐當(dāng)中來檢驗(yàn)”。要靠干、靠業(yè)績(jī)。你說他是博士、是碩士，但他就是查不了案子，那就要給他選擇一個(gè)更適合他的崗位，要讓稽查干部在查案子中展示自己的才干?；楣ぷ魇莻€(gè)很實(shí)在的工作，不能靠清淡，要真抓實(shí)干。要探索人事制度改革，讓聘任制名副其實(shí)。要使我們的監(jiān)管隊(duì)伍有效率，不激活用人機(jī)制就可能只是一個(gè)良好的愿望，只有激活用人機(jī)制，提高辦案效率、開創(chuàng)稽查工作新局面的目標(biāo)才能達(dá)到。如何激活用人機(jī)制，大家在發(fā)言中提到一個(gè)存量和增量的問題，增量的問題人事部門會(huì)通盤考慮的。存量的問題怎么解決，靠大家集思廣益，群策群力?，F(xiàn)在大家面臨這樣一個(gè)問題：能干的人留不住，不能干的人出不去。于是整個(gè)機(jī)關(guān)變成一潭死水，要效率沒效率，大鍋飯?jiān)匠栽较?。這個(gè)問題怎么解決，題目出給大家，靠大家的聰明和智慧來破解。

    六、在實(shí)踐中不斷探索完善稽查體制的途徑

    這次會(huì)議確定的證監(jiān)會(huì)稽查體制叫作兩局分工、系統(tǒng)交辦、適當(dāng)交叉、協(xié)調(diào)配合。這是當(dāng)前加強(qiáng)稽查工作，提高辦案效率的一種選擇，是不是最優(yōu)選擇，我們說只能叫適當(dāng)選擇或適宜的選擇，是從目前的實(shí)際情況出發(fā)的一種選擇。它會(huì)不會(huì)如我們希望的那樣發(fā)揮作用，這要在實(shí)踐中接受檢驗(yàn)，要在實(shí)踐中不斷完善。情況在不斷變化，要使我們的思想適應(yīng)不斷變化的情況就要不斷進(jìn)行探索?？赡苡行┩緦?duì)目前這種辦法有不同意見，怎么辦，在實(shí)踐中探索，誰有更好的辦法，歡迎大家提出來。當(dāng)然任何一種體制的實(shí)行也不能朝令夕改。我要特別強(qiáng)調(diào)，落實(shí)好目前這種體制，很關(guān)鍵的因素就是證監(jiān)會(huì)稽查局要抓好協(xié)調(diào)、組織工作。證監(jiān)會(huì)稽查局是樞紐，整個(gè)稽查系統(tǒng)效率能不能提高，在很大程度上要靠你們的組織、協(xié)調(diào)和配合。我要求會(huì)稽查局在會(huì)議結(jié)束后帶著這個(gè)新的題目，把組織、協(xié)調(diào)和配合的工作搞好，也希望各大區(qū)稽查局、各派出機(jī)構(gòu)稽查處全力支持稽查局的工作。目前稽查二局正在籌備，成立起來后，盡管他們的工作不會(huì)和大家交叉很多，但也不會(huì)完全離開大家，還需要大家鼎力支持。希望通過大家的共同努力，把小川主席講話中要求我們開創(chuàng)稽查工作新局面這個(gè)目標(biāo)盡快實(shí)現(xiàn)。我今天下午就補(bǔ)充這么幾點(diǎn)意見，不對(duì)的地方希望大家批評(píng)。