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類 別：證券法規(guī)文 號(hào)：中證登記深圳綜[2001]10號(hào)頒發(fā)日期：2000-12-01
地 區(qū)：廣東行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：有效
各證券公司：
為了進(jìn)一步提高市場(chǎng)運(yùn)作效率，本公司制定了《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司證券公司股票質(zhì)押登記業(yè)務(wù)運(yùn)作指引》，本指引自2001年11月12日起實(shí)施，原《深圳證券交易所關(guān)于證券公司股票質(zhì)押登記實(shí)施細(xì)則》（深圳綜〔2000〕13號(hào)）同時(shí)廢止。
本指引要點(diǎn)如下：
1.證券公司辦理股票質(zhì)押業(yè)務(wù)，需提前一次性向本公司書面提交證券帳戶代碼、券商席位代碼及銀行特別席位代碼，否則申請(qǐng)不被受理。
2.辦理股票質(zhì)押及解除質(zhì)押登記業(yè)務(wù)必須采用交易系統(tǒng)報(bào)盤方式。
3.證券公司和商業(yè)銀行必須在同一交易日分別在各自席位報(bào)盤。
4.辦理股票質(zhì)押和解除質(zhì)押登記的當(dāng)日，報(bào)盤后允許撤單。
特此通知
附件：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司證券公司股票質(zhì)押登記業(yè)務(wù)運(yùn)作指引
第一條 為規(guī)范證券公司股票質(zhì)押登記工作，根據(jù)《證券法》及《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》，制定本指引。
第二條 本指引所指股票質(zhì)押登記，是指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）為證券公司以自營(yíng)的流通股票和證券投資基金（以下統(tǒng)稱“股票”）向商業(yè)銀行作出質(zhì)押所辦理的股份登記工作。
第三條 商業(yè)銀行和證券公司開展股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)，必須具備《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》規(guī)定的資格。
第四條 證券公司用作質(zhì)押的股票，必須符合《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》的要求。
第五條 辦理股票質(zhì)押登記業(yè)務(wù)，出現(xiàn)下列情況之一，本公司有權(quán)拒絕接收證券公司與商業(yè)銀行的申請(qǐng)：
1.證券公司用作質(zhì)押的股份，不符合《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》的要求。
2.一家商業(yè)銀行接受的用于質(zhì)押的一家上市公司股票份額，高于該上市公司全部流通股票份額的10%. 3.一家證券公司用于質(zhì)押的一家上市公司股票份額，高于該上市公司全部流通股票份額的10%，或高于該上市公司已發(fā)行總股份的5%. 4.被質(zhì)押的一家上市公司股票份額高于該上市公司全部流通股票份額的20%.第六條商業(yè)銀行開展股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“深交所”）開設(shè)股票質(zhì)押貸款特別席位以及在本公司開設(shè)相應(yīng)的資金結(jié)算帳戶。
第七條 商業(yè)銀行申請(qǐng)開設(shè)股票質(zhì)押貸款特別席位，應(yīng)當(dāng)向深交所提交下列申請(qǐng)文件：
1.申請(qǐng)函（以法人名義出具）；
2.中國(guó)人民銀行關(guān)于同意開辦股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)的有關(guān)批復(fù)文件或許可證；
3.深交所要求的其他文件。
第八條 股票質(zhì)押貸款特別席位的席位費(fèi)為20萬元人民幣，由商業(yè)銀行在申請(qǐng)時(shí)一次性向深交所交納。席位一經(jīng)設(shè)立不得退回，但經(jīng)深交所批準(zhǔn)可以轉(zhuǎn)讓。
第九條 股票質(zhì)押貸款特別席位用于保管和處置質(zhì)押股票，以及與質(zhì)押股票相關(guān)的配股認(rèn)購(gòu)等，商業(yè)銀行不得將該席位用于自行買賣證券等其他用途。
第十條 商業(yè)銀行申請(qǐng)開設(shè)股票質(zhì)押貸款資金結(jié)算帳戶，應(yīng)當(dāng)向本公司提交法人結(jié)算協(xié)議并指定資金結(jié)算帳號(hào)。
第十一條 股票質(zhì)押貸款特別席位的資金結(jié)算實(shí)行法人結(jié)算制度，一家商業(yè)銀行確定一個(gè)特別席位作為主結(jié)算席位。
第十二條 每一股票質(zhì)押貸款特別席位繳納結(jié)算基準(zhǔn)保證金10萬元。
第十三條 證券公司須保證質(zhì)押股票為自營(yíng)股票，不存在權(quán)屬爭(zhēng)議。證券公司和商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)保證股票質(zhì)押行為真實(shí)、合法、有效。
第十四條 質(zhì)押股票是否凍結(jié)由證券公司和商業(yè)銀行商定。未凍結(jié)的質(zhì)押股票可以在特別席位直接賣出，凍結(jié)的質(zhì)押股票必須經(jīng)本公司解凍后方可賣出。質(zhì)押股票的權(quán)益，分派到特別席位。選擇凍結(jié)的質(zhì)押股票，紅股及認(rèn)購(gòu)的配股一并凍結(jié)。
第十五條 辦理股票質(zhì)押及解除質(zhì)押登記業(yè)務(wù)必須采用交易系統(tǒng)報(bào)盤方式。辦理股票質(zhì)押和解除質(zhì)押登記的當(dāng)日，報(bào)盤后允許撤單。
第十六條 辦理股票質(zhì)押登記業(yè)務(wù)，應(yīng)遵循下列程序：
1.證券公司辦理股票質(zhì)押業(yè)務(wù)，需提前憑中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)其為綜合類券商的批文，一次性向本公司書面提交證券帳戶代碼、券商席位代碼及銀行特別席位代碼。
2.證券公司與商業(yè)銀行簽訂《股票質(zhì)押貸款合同》后，在同一交易日分別在各自席位通過交易席位報(bào)盤。報(bào)盤內(nèi)容包括：證券代碼、股東代、質(zhì)押股數(shù)、券商席位代碼、銀行特別席位代碼、質(zhì)押委托業(yè)務(wù)類別等（數(shù)據(jù)接口參見《深圳證券交易所數(shù)據(jù)接口規(guī)范》Ver4.0）。
3.報(bào)盤當(dāng)日交易結(jié)束后，本公司將確認(rèn)結(jié)果傳給證券公司和商業(yè)銀行。
4.本公司將確認(rèn)質(zhì)押的股票從證券公司的托管席位轉(zhuǎn)至銀行的特別席位。
第十七條 股票質(zhì)押登記收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為：500萬股以下（含500萬股）按質(zhì)押股票面值的千分之一收取；超過500萬股部分按質(zhì)押股票面值的萬分之一收取。本公司從證券公司的清算頭寸中扣減。
第十八條 股票質(zhì)押登記業(yè)務(wù)完成后，商業(yè)銀行可向本公司申領(lǐng)《證券公司股票質(zhì)押確認(rèn)書》。
第十九條 辦理解除股票質(zhì)押登記業(yè)務(wù)，應(yīng)遵循下列程序：
1.證券公司和商業(yè)銀行在同一日分別在各自席位通過交易席位報(bào)盤。報(bào)盤內(nèi)容包括：證券代碼、股東代碼、解除質(zhì)押股數(shù)、券商席位代碼、銀行。特別席位代碼、解除質(zhì)押委托業(yè)務(wù)類別等（數(shù)據(jù)接口參見《深圳證券交易所數(shù)據(jù)接口規(guī)范》Ver4.0）。
2.報(bào)盤當(dāng)日交易結(jié)束后，本公司將確認(rèn)結(jié)果傳給證券公司和商業(yè)銀行。
3.本公司將確認(rèn)解除質(zhì)押的股票從商業(yè)銀行的特別席位轉(zhuǎn)至證券公司的席位。
4.凍結(jié)的質(zhì)押股票，解除質(zhì)押登記后，自動(dòng)解凍。
第二十條 辦理股票解除質(zhì)押登記業(yè)務(wù)不收費(fèi)。
第二十一條 本指引由本公司負(fù)責(zé)解釋。
第二十二條 本指引自2001年11月12日起實(shí)施，原《深圳證券交易所關(guān)于證券公司股票質(zhì)押登記實(shí)施細(xì)則》（深圳綜〔2000〕13號(hào)）同時(shí)廢止。
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