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關(guān)于發(fā)布《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司交易系統(tǒng)證券轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)運(yùn)作指引》的通知 字號(hào) 大號(hào) 標(biāo)準(zhǔn) 小號(hào)

類      別：證券法規(guī)
文      號(hào)：中證登記深圳綜[2001]9號(hào)
頒發(fā)日期：2000-12-01 地   區(qū)：廣東
行   業(yè)：金融業(yè)
時(shí)效性：有效

各會(huì)員單位證券營業(yè)部：

    為了進(jìn)一步提高市場運(yùn)作效率，方便投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管，本公司制定了《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司交易系統(tǒng)證券轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)運(yùn)作指引》，本指引自2001年11月12日起實(shí)施，原《深圳證券登記有限公司關(guān)于交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的通知》（深證登業(yè)〔1996〕11號(hào)）同時(shí)廢止。

    本指引與“原通知”有以下主要區(qū)別：

    1.投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管，申報(bào)數(shù)據(jù)中未指定證券代碼的，視同其所有證券轉(zhuǎn)出（含當(dāng)日買進(jìn)證券）。指定證券代碼而未指定證券轉(zhuǎn)托管數(shù)量的，視同該券種全部轉(zhuǎn)出（含當(dāng)日買進(jìn)證券）。指定證券代碼同時(shí)指定證券數(shù)量的，本公司確認(rèn)后按投資者指令辦理。

    2.權(quán)證可轉(zhuǎn)托管。

    特此通知

    附件：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司交易系統(tǒng)證券轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)運(yùn)作指引

    第一條  本指引所稱證券轉(zhuǎn)托管，是指投資者將其托管在某一證券營業(yè)部的部分或全部證券通過交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營業(yè)部托管，適用于A股、基金、可轉(zhuǎn)換債券、國債和權(quán)證等。

    第二條  投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管，申報(bào)數(shù)據(jù)中未指定證券代碼的，視同其所有證券轉(zhuǎn)出（含當(dāng)日買進(jìn)證券）。指定證券代碼而未指定證券轉(zhuǎn)托管數(shù)量的，視同該券種全部轉(zhuǎn)出（含當(dāng)日買進(jìn)證券）。指定證券代碼同時(shí)指定證券數(shù)量的，本公司確認(rèn)后按投資者指令辦理。

    第三條  投資者T日（交易日）辦理證券轉(zhuǎn)托管，所轉(zhuǎn)證券T+1日到帳。

    第四條  投資者按下列程序辦理證券轉(zhuǎn)托管：

    1.投資者在確定轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部的席位代碼和地址后，攜帶身份證、證券帳戶原件及復(fù)印件，到轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部申請(qǐng)辦理。

    2.轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部受理投資者申請(qǐng)時(shí)，核對(duì)投資者的身份證、證券帳戶、轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部席位代碼等內(nèi)容，核對(duì)無誤后，在投資者填寫的轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)表上蓋章確認(rèn)，并將客戶聯(lián)交投資者。

    3.轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部按照《深圳證券交易所數(shù)據(jù)接口規(guī)范》（Ver4.0）在交易時(shí)間內(nèi)申報(bào)轉(zhuǎn)托管。轉(zhuǎn)托管可以撤單。

    4.每個(gè)交易日下午收市后，證券營業(yè)部接收中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡稱“本公司”）傳回的已確認(rèn)和未確認(rèn)轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)，據(jù)此調(diào)整相應(yīng)證券明細(xì)數(shù)據(jù)。

    5.轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認(rèn)數(shù)據(jù)，可向本公司查詢轉(zhuǎn)托管不成功原因。

    第五條  轉(zhuǎn)托管費(fèi)用由轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部向投資者收取。轉(zhuǎn)托管收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為：同一交易日內(nèi)，不論所轉(zhuǎn)證券種類、數(shù)量和轉(zhuǎn)托管次數(shù)，每一投資者轉(zhuǎn)入每一證券營業(yè)部的轉(zhuǎn)托管費(fèi)用為30元人民幣，其中10元?dú)w轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部所有，另20元由本公司從轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部清算頭寸中扣除。

    第六條  本指引由本公司負(fù)責(zé)解釋。

    第七條  本指引自2001年11月12日起實(shí)施，原《深圳證券登記有限公司關(guān)于交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的通知》（深證登業(yè)〔1996〕11號(hào)）同時(shí)廢止。