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類 別：證券法規(guī)文 號：證監(jiān)發(fā)[2001]146號頒發(fā)日期：2000-12-22
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，各證券公司：
為增強證券公司的資本實力，提高證券公司的抗風險能力，促進證券市場的穩(wěn)定發(fā)展，經(jīng)研究，決定調(diào)整證券公司增資擴股的現(xiàn)行政策?，F(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：
一、關(guān)于增資擴股的條件：
證券公司增資擴股屬于企業(yè)行為。凡依法設(shè)立的證券公司均可自主決定是否增資擴股，中國證監(jiān)會不再對證券公司增資擴股設(shè)置先決條件。
二、關(guān)于增資擴股的申報文件：
證券公司申請增資擴股，須向中國證監(jiān)會提交下列文件：
（一）申請報告；
（二）股東會或股東大會決議；
（三）增資擴股方案；
（四）新股東名冊、工商營業(yè)執(zhí)照副本復印件及其擬出資額、出資方式、背景材料及近一年經(jīng)具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報表；
（五）增資擴股后股權(quán)比例；
（六）非證券資產(chǎn)剝離情況報告；
（七）由具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的內(nèi)控評審報告；
（八）成本控制計劃；
（九）資本充實計劃，包括不良資產(chǎn)處置方案。
在特殊情況下，為及時化解風險，中國證監(jiān)會可要求證券公司增資擴股。在這種情況下，被要求增資擴股的證券公司可先行提交（一）至（六）項要求的文件，并在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內(nèi)再行提交上列（七）至（九）項要求的文件。
證券公司須聘請具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所就以上文件的真實性、合法性、完整性和可能存在的法律糾紛出具法律意見書。
三、關(guān)于增資擴股的審核程序：
中國證監(jiān)會依據(jù)現(xiàn)行法律、法規(guī)和政策對證券公司增資擴股申請文件進行審查。
自收到符合要求的申請文件之日起30個工作日內(nèi)作出是否批準的決定，并書面通知證券公司。不予批準的，書面說明理由。
申請增資擴股的證券公司應自中國證監(jiān)會批準文件簽發(fā)之日起三個月內(nèi)完成增資擴股工作，并向工商行政管理機構(gòu)申請變更登記，領(lǐng)取工商營業(yè)執(zhí)照。
證券公司董事長或授權(quán)代表應自工商營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起30個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會申請換發(fā)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》，并提交以下備案文件：
（一）增資擴股完成情況報告；
（二）具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的驗資報告；
（三）工商營業(yè)執(zhí)照副本復印件；
（四）公司章程；
（五）原《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》及副本。
四、關(guān)于增資擴股募集資金的監(jiān)督使用：
證券公司增資擴股募集資金應優(yōu)先用于歸還被挪用的客戶交易結(jié)算資金和處理不良資產(chǎn)。
自本《通知》下發(fā)之日起，尚未完成增資擴股方案落實工作的證券公司應按本通知要求重新上報增資擴股申報材料?！蛾P(guān)于進一步加強證券公司監(jiān)管的若干意見》（證監(jiān)機構(gòu)字[1999]14號）與本通知規(guī)定不一致的，依照本通知執(zhí)行。
二○○一年十一月二十三日
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