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證券投資基金專業(yè)咨詢委員會(huì)工作守則（征求意見稿） 字號(hào) 大號(hào) 標(biāo)準(zhǔn) 小號(hào)

類      別：證券法規(guī)
文      號(hào)：
頒發(fā)日期：2001-01-03 地   區(qū)：全國(guó)
行   業(yè)：金融業(yè)
時(shí)效性：有效

    第一章 總則

    一、為了保證證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）設(shè)立核準(zhǔn)工作的公開、公平、公正，提高基金設(shè)立核準(zhǔn)工作的質(zhì)量和透明度，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》及有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。

    二、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）設(shè)立證券投資基金專業(yè)咨詢委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“基金專業(yè)咨詢委員會(huì)”），依照法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，對(duì)設(shè)立基金的申請(qǐng)，以書面方式提出咨詢意見。

    根據(jù)基金專業(yè)咨詢委員會(huì)提出的咨詢意見，依照法定條件核準(zhǔn)基金設(shè)立申請(qǐng)。核準(zhǔn)程序應(yīng)當(dāng)公開，依法接受監(jiān)督。

    三、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部門同時(shí)作為基金專業(yè)咨詢委員會(huì)的辦事機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)安排基金專業(yè)咨詢委員會(huì)會(huì)議、組織現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審、送達(dá)有關(guān)申報(bào)材料、起草會(huì)議紀(jì)要、保管檔案等具體工作。

    第二章 職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)

    四、基金專業(yè)咨詢委員會(huì)的職責(zé)是：根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，審閱基金發(fā)起人、基金管理公司、托管銀行、基金發(fā)行協(xié)調(diào)人、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員為設(shè)立基金所編制和出具的有關(guān)材料及意見書，并重點(diǎn)就基金設(shè)立申請(qǐng)人的治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)控制度建設(shè)、信息披露管理、人員操守規(guī)范、自律承諾、基金投資方向、相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)、投資管理人員配備等方面提出咨詢意見。

    五、基金專業(yè)咨詢委員會(huì)依法履行職責(zé)時(shí)，享有下列權(quán)利：

    （一）以個(gè)人身份參加基金設(shè)立申請(qǐng)人的現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審，出席基金專業(yè)咨詢委員會(huì)工作會(huì)議，獨(dú)立發(fā)表咨詢意見，不受任何單位和個(gè)人的干涉。

    （二）通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其授權(quán)機(jī)構(gòu)調(diào)閱履行職責(zé)所必需的申請(qǐng)人的有關(guān)材料；

    （三）必要時(shí)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其授權(quán)機(jī)構(gòu)安排現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審和調(diào)研。

    六、基金專業(yè)咨詢委員會(huì)委員在履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

    （一）認(rèn)真審閱基金設(shè)立的申請(qǐng)文件，按時(shí)參加現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審和出席工作會(huì)議，客觀、公正、專業(yè)地發(fā)表咨詢意見；

    （二）不得利用所得到的非公開信息為本人或者他人直接或間接謀取利益；

    （三）不得以委員身份從事商業(yè)活動(dòng)；

    （四）保守國(guó)家秘密和申請(qǐng)人的商業(yè)秘密；

    （五）不得透露基金專業(yè)咨詢委員會(huì)會(huì)議議程、出席會(huì)議人員、討論內(nèi)容、咨詢意見以及其他有關(guān)情況。

    七、基金專業(yè)咨詢委員會(huì)委員在下列情況下，應(yīng)當(dāng)回避：

    （一）委員或其親屬擔(dān)任申請(qǐng)人或相關(guān)中介機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的；

    （二）有其他利害關(guān)系，可能影響其公正履行職責(zé)的。

    前款第（一）項(xiàng)所稱親屬，是指配偶、直系血親、三代以內(nèi)旁系血親以及近姻親。

    八、基金專業(yè)咨詢委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的考核、監(jiān)督，在出現(xiàn)以下情況時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可要求基金專業(yè)咨詢委員會(huì)檢討其工作程序和決議：

    （一）不符合有關(guān)法律、法規(guī)；

    （二）工作程序明顯失誤；

    （三）明顯地錯(cuò)誤詮釋本守則。

    第三章 工作程序

    九、基金專業(yè)咨詢委員會(huì)分為2組，每組由15人組成。

    十、基金專業(yè)咨詢委員會(huì)每組設(shè)立2名召集人，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指派。

    十一、召集人行使下列職權(quán)：

    （一）召集基金專業(yè)咨詢委員會(huì)工作會(huì)議和現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審；

    （二）組織起草基金專業(yè)咨詢委員會(huì)咨詢意見。

    十二、基金專業(yè)咨詢委員會(huì)工作會(huì)議和現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的法定人數(shù)為7人，參加委員由基金專業(yè)咨詢委員會(huì)工作機(jī)構(gòu)按照專業(yè)結(jié)構(gòu)合理的原則從一組中確定。

    十三、基金專業(yè)咨詢委員會(huì)工作會(huì)議可采用“分別審閱、集中討論”和“集中審閱、集中討論”兩種方式。

    采用“分別審閱、集中討論”方式時(shí)，基金專業(yè)咨詢委員會(huì)工作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開的5個(gè)工作日前，將會(huì)議通知及發(fā)行申請(qǐng)材料送達(dá)與會(huì)委員。

    采用“集中審閱、集中討論”方式時(shí)，所有委員提前兩個(gè)工作日到指定地點(diǎn)集中審閱材料。

    十四、基金專業(yè)咨詢委員會(huì)對(duì)設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審核時(shí)，可以要求申請(qǐng)人的董事長(zhǎng)或其授權(quán)代表到會(huì)進(jìn)行陳述和答辯。

    十五、基金專業(yè)咨詢委員會(huì)在充分討論的基礎(chǔ)上，對(duì)申請(qǐng)人的基金設(shè)立申請(qǐng)?zhí)岢鲎稍円庖姟?/P>

    十六、基金專業(yè)咨詢委員會(huì)應(yīng)建立定期溝通制度，對(duì)咨詢工作進(jìn)行總結(jié)，并將形成的原則性咨詢意見以規(guī)范的形式向社會(huì)公布。