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類 別：內控政策文 號：深府[2001]179號頒發(fā)日期：2001-01-17
地 區(qū)：廣東行 業(yè)：其他時效性：有效
《深圳市行政機關工作人員行政過錯責任追究暫行辦法》已經(jīng)市政府三屆四十三次常務會議討論通過，現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。
深圳市行政機關工作人員行政過錯責任追究暫行辦法
第一章 總則
第一條 為促進依法行政，提高行政效能，保證行政機關及其工作人員正確、及時、公正、高效實施行政管理，防止行政過錯行為發(fā)生，根據(jù)《國家公務員暫行條例》、《深圳市國家公務員管理辦法》和有關法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱行政過錯，是指行政機關工作人員因故意或者過失不履行或不正確履行規(guī)定的職責，以致影響行政秩序和行政效率，貽誤行政管理工作，或者損害行政管理相對人合法權益，給行政機關造成不良影響和后果的行為。
前款所稱不履行職責，包括拒絕、放棄、推諉、不完全履行職責等情形；不正確履行職責，包括無合法依據(jù)以及不依照規(guī)定程序、規(guī)定權限和規(guī)定時限履行職責等情形。
第三條 行政機關及其工作人員必須依法行政。發(fā)布規(guī)范性文件、制定行政措施和做出行政決定，必須做到主體合法、內容合法和程序合法。
行政行為違法的，應當追究行政過錯責任。
第四條 行政機關必須建立、完善、規(guī)范和公開崗位目標責任制、限時辦理制和辦事公開制等各項內部行政管理制度。
實行崗位目標責任制，嚴格定員定崗定職責，根據(jù)本單位職責權限和工作實際，科學、合理地確定本單位工作人員的崗位工作目標和管理辦法，保證內部分工合作有序進行。
實行限時辦理制，嚴格按照法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，結合本市發(fā)展實際，根據(jù)輕重緩急合法、合理確定行政管理事項及其各個環(huán)節(jié)的具體辦理時限，保證行政管理工作高效進行。
實行公開辦事制，明確和公開辦事依據(jù)、辦事職責、辦事程序、辦事條件、辦事時限、辦事結果和辦事紀律，增強權力運作透明度，方便行政管理相對人辦事。
行政機關工作人員因責任心不強而未能按時限完成崗位工作目標以及違反內部行政管理制度的，應當追究行政過錯責任。
第五條 本辦法適用于市屬國家行政機關、受行政機關委托履行管理職責的組織和法律、法規(guī)授權的組織的工作人員。
第六條 行政過錯責任追究，堅持實事求是、有錯必究，懲處與責任相適應，教育與懲處相結合的原則。
第二章 行政過錯責任追究范圍
第七條 行政機關在實施行政許可管理過程中，有下列情形之一的，應當追究受理、許可責任人的行政過錯責任：
（一）對符合規(guī)定條件的申請應予受理、許可而不予受理、許可的；
（二）受理不開具受理回執(zhí)的；
（三）申請資料不全未一次清楚告知補充事項，或者首問未能清楚告知申請具體要求的；
（四）非法設立有償咨詢程序的；
（五）不予受理、許可而不告知理由的；
（六）無規(guī)定依據(jù)實施許可的；
（七）不依照規(guī)定程序，或者非法設立許可程序實施許可的；
（八）超越規(guī)定權限實施許可的；
（九）未在規(guī)定或者承諾時限內完成許可事項或者告知辦文結果并發(fā)文的；
（十）違法收取抵押金、保證金和許可費用的；
（十一）違法委托中介機構、下屬事業(yè)單位或者其他組織代行許可管理權的；
（十二）違法準許中介機構或者其他組織從事許可代理活動的；
（十三）不公開許可結果的；
（十四）對涉及不同部門的許可，不及時主動協(xié)調，相互推諉或拖延不辦，本部門許可事項完成后不移交或拖延移交其他部門的；
（十五）其他違反許可工作規(guī)定，貽誤許可工作或者損害許可申請人合法權益的。
前款所稱許可，指依法規(guī)定應予批準、核準、登記及其他性質相同或者近似的行政行為。
第八條 行政機關在實施行政征收管理過程中，有下列情形之一的，應當追究征收人員的行政過錯責任：
（一）無法定依據(jù)實施征收的；
（二）未經(jīng)法定程序批準，擅自增加或設立征收項目，擅自改變征收標準的；
（三）未按法定范圍、時限實施征收的；
（四）截留、私分或擅自開支征收款的；
（五）實施征收不開具合法收據(jù)或不使用法定部門制發(fā)的專用票據(jù)的；
（六）不出示征收資格、許可證件實施征收的；
（七）被征收單位或個人對征收有異議時，不告知法定救濟權利和途徑的；
（八）其他違反征收規(guī)定的行為。
前款所稱行政征收，包括稅收、行政事業(yè)性收費等事項。
第九條 行政機關在實施行政檢查管理過程中，有下列情形之一的，應當追究檢查人員的行政過錯責任：
（一）無法定依據(jù)實施檢查的；
（二）無具體理由、事項、內容、對象實施檢查的；
（三）不出示有效資格證件實施檢查的；
（四）不按法定程序、時限實施檢查的；
（五）不按法定權限或超越法定權限實施檢查的；
（六）放棄、推諉、拖延、拒絕履行檢查職責的；
（七）對檢查中發(fā)現(xiàn)的違法行為隱瞞、包庇、袒護、縱容，不予制止和糾正的；
（八）違反規(guī)定損害被檢查對象合法權益的；
（九）其他違反行政檢查工作規(guī)定的。
第十條 行政機關在對違反行政管理秩序的行為實施行政處罰時，有下列情形之一的，應當追究執(zhí)法人員的行政過錯責任：
（一）不具備行政執(zhí)法資格實施行政處罰的；
（二）沒有法律和事實依據(jù)實施行政處罰的；
（三）擅自設立處罰種類或者改變處罰幅度的；
（四）違反法定程序進行處罰的；
（五）使用、丟失或者損毀扣押的財物，給當事人造成損失的；
（六）違反有關規(guī)定，給公民人身或者財產(chǎn)造成損害、給法人或者其他組織造成損失的；
（七）應當依法移交司法機關追究刑事責任的不移交，以行政處罰代替刑罰的；
（八）玩忽職守，對應當予以制止和處罰的違法行為不予制止、處罰的；
（九）符合聽證條件，行政管理相對人要求聽證，應予組織聽證而不組織聽證的；
（十）未依法告知被處罰人法定救濟權利和途徑的；
（十一）其他違法實施行政處罰的。
第十一條 行政機關工作人員在執(zhí)法過程中采取行政強制措施時，有下列情形之一的，應當追究行政過錯責任：
（一）無法定依據(jù)采取行政強制措施的；
（二）違法限制公民人身自由的；
（三）違法對公民、法人和其他組織的財產(chǎn)采取查封、扣押、凍結、滯留等強制措施的；
（四）違反法定程序或者超越法定時限采取行政強制措施的；
（五）違法采取行政強制措施致使公民、法人和其他組織人身權或者財產(chǎn)權益受到損害的。
第十二條 行政機關復議工作人員在履行行政復議職責時，有下列情形之一的，應當追究行政過錯責任：
（一）對符合條件的復議申請，應予受理無正當理由而不予受理的；
（二）不按照規(guī)定轉送行政復議申請的；
（三）在法定期限內不作出復議決定的；
（四）在行政復議活動中徇私舞弊或者有其他瀆職、失職行為的。
第十三條 行政機關工作人員在處理行政內部事務時，有下列情形之一的，應當追究行政過錯責任：
（一）對來文、來電、來函，未按規(guī)定簽收、登記、審核、提出擬辦意見，無正當理由未按規(guī)定時限報送領導批辦的；
（二）無正當理由在規(guī)定時限內未能完成交辦工作的；
（三）對屬于職責范圍內的事項推諉、拖延不辦的；
（四）對不屬本單位職權范圍或不宜由本單位辦理的事項，不說明、不請示、不移送，置之不理的；
（五）公文辦理中遇有涉及其他部門職權的事項，不與有關部門協(xié)商或協(xié)商不能取得一致，未報請上級領導或機關裁決，擅作決定的；
（六）未嚴格執(zhí)行保密和文件管理規(guī)定，致使文件、檔案、資料泄密、損毀或者丟失的；
（七）對外發(fā)文，未嚴格核對文種、文號、格式、文字及加蓋印章，導致嚴重后果發(fā)生的；
（八）未經(jīng)領導審定簽發(fā)對外發(fā)文的；
（九）未按規(guī)定時限對外發(fā)文的；
（十）未按規(guī)定使用公章的；
（十一）其他違反內部行政管理制度貽誤行政內部事務管理工作的。
第三章 行政過錯責任劃分與承擔
第十四條 行政過錯責任分為：直接責任、主要領導責任和重要領導責任。
第十五條 承辦人未經(jīng)審核人、批準人批準，直接作出具體行政行為，導致行政過錯后果發(fā)生的，負直接責任。
承辦人弄虛作假、徇私舞弊，致使審核人、批準人不能正確履行審核、批準職責，導致行政過錯后果發(fā)生的，承辦人負直接責任。
第十六條 雖經(jīng)審核人審核、批準人批準，但承辦人不依照審核、批準事項實施具體行政行為，導致行政過錯后果發(fā)生的，承辦人負直接責任。
第十七條 承辦人提出方案或意見有錯誤，審核人、批準人應當發(fā)現(xiàn)而沒有發(fā)現(xiàn)，或者發(fā)現(xiàn)后未予糾正，導致行政過錯后果發(fā)生的，承辦人負直接責任，審核人負主要領導責任，批準人負重要領導責任。
第十八條 審核人不采納或改變承辦人正確意見，經(jīng)批準人批準導致行政過錯后果發(fā)生的，審核人負直接責任，批準人負主要領導責任。
審核人不報請批準人批準直接作出決定，導致行政過錯后果發(fā)生的，審核人負直接責任。
第十九條 批準人不采納或改變承辦人、審核人正確意見，導致行政過錯后果發(fā)生的，批準人負直接責任。
未經(jīng)承辦人擬辦、審核人審核，批準人直接作出決定，導致行政過錯后果發(fā)生的，批準人負直接責任。
第二十條 領導指令、干預，導致行政過錯后果發(fā)生的，指令、干預的領導負直接責任。
第二十一條 集體研究、認定導致行政過錯后果發(fā)生的，決策人負主要領導責任，持錯誤意見的人負重要領導責任，持正確意見的人不承擔責任。
第二十二條 上級機關改變下級機關作出的具體行政行為，導致行政過錯后果發(fā)生的，上級機關負責人負重要領導責任。
第二十三條 經(jīng)過聽證作出的決定，批準人同意聽證主持人的錯誤建議導致行政過錯后果發(fā)生的，聽證主持人負直接責任，批準人負主要領導責任，批準人不采納聽證主持人的正確建議導致行政過錯后果發(fā)生的，批準人負直接責任。
第二十四條 復議機關改變原具體行政行為，導致行政過錯后果發(fā)生的，復議機關負責人負重要領導責任。
第二十五條 兩人以上故意或者過失，導致行政過錯后果發(fā)生的，按個人所起的作用確定責任。
第四章 行政過錯責任追究
第二十六條 行政過錯責任追究方式分為：
（一）責令作出書面檢查；
（二）通報批評；
（三）取消當年評優(yōu)評先資格；
（四）扣發(fā)獎金；
（五）調離工作崗位或停職離崗培訓；
（六）給予行政紀律處分。
以上追究方式可以單處或并處。
第二十七條 根據(jù)情節(jié)輕重、損害后果和影響大小，行政過錯分為一般過錯、嚴重過錯和特別嚴重過錯：
（一）情節(jié)輕微，給行政機關和行政管理相對人造成損害后果和影響較小的，屬一般過錯；
（二）情節(jié)嚴重，給行政機關和行政管理相對人造成損害后果嚴重、影響較大的，屬嚴重過錯；
（三）情節(jié)特別嚴重，給行政機關和行政管理相對人造成損害后果特別嚴重、影響重大的，屬特別嚴重過錯。
第二十八條 對于一般過錯，對負直接責任者，單獨給予或者合并給予本辦法第二十六條第（一）、（二）、（三）、（四）項行政處理；對負主要領導責任者和重要領導責任者，單獨給予或者合并給予本辦法第二十六條第（一）、（二）、（三）、（四）項行政處理。
第二十九條 對于嚴重過錯，對負直接責任者，給予行政降級以下行政紀律處分，合并給予本辦法第二十六條第（三）、（四）、（五）項行政處理；對負主要領導責任者，給予行政記大過以下行政紀律處分，合并給予本辦法第二十六條第（三）、（四）、（五）項行政處理；對負重要領導責任者，給予行政警告或者行政記過紀律處分，合并給予本辦法第二十六條第（三）、（四）、（五）項行政處理。
第三十條 對于特別嚴重過錯，對負直接責任者，給予行政撤職或者行政開除紀律處分，給予行政撤職紀律處分的，合并給予本辦法第二十六條第（三）、（四）、（五）項行政處理；對負主要領導責任者，給予行政降級以上紀律處分，未給予行政開除紀律處分的，合并給予本辦法第二十六條第（三）、（四）、（五）項行政處理；對負重要領導責任者，給予行政記大過以上紀律處分，未給予行政開除紀律處分的，合并給予本辦法第二十六條第（三）、（四）、（五）項行政處理。
第三十一條 行政過錯責任追究，應當依照人事管理權限和行政處分審批權限的有關規(guī)定辦理。
第三十二條 因行政過錯侵犯了公民、法人和其他組織的合法權益，造成損害并涉及賠償?shù)?，依照《中華人民共和國國家賠償法》的有關規(guī)定追究過錯責任人的賠償責任。
第三十三條 行政過錯責任人有下列行為之一的，應當從重處理：
（一）一年內出現(xiàn)兩次以上應予追究的行政過錯情形的；
（二）干擾、阻礙、不配合對其行政過錯行為進行調查的；
（三）對投訴人、檢舉人、控告人打擊、報復、陷害的；
（四）在履行職責過程中有徇私舞弊行為及收受當事人財物、接受當事人宴請、參加當事人提供的旅游和娛樂活動的。
第三十四條 行政過錯責任人主動發(fā)現(xiàn)并及時糾正錯誤、未造成重大損失或不良影響的，可從輕、減輕或者免予追究行政過錯責任。
第三十五條 有下列情形之一的，不追究行政機關工作人員的行政過錯責任：
（一）行政管理相對人弄虛作假，致使行政機關工作人員無法作出正確判斷的；
（二）法律、法規(guī)、規(guī)章和內部行政管理制度未作規(guī)定或規(guī)定不具體，致使行政機關工作人員理解錯誤的；
（三）出現(xiàn)意外或不可抗力因素致使行政過錯情形發(fā)生的。
第五章 行政過錯責任追究機構和程序
第三十六條 行政機關應當設立行政過錯責任追究機構。
行政過錯責任追究機構應當由單位領導班子成員、紀檢、監(jiān)察、法制、人事等部門負責人共同組成。
行政過錯責任追究機構主要履行下列職責：
（一）決定是否對行政過錯行為進行調查；
（二）審議調查或審理報告；
（三）作出處理決定。
第三十七條 行政過錯責任追究機構的辦事機構應當由紀檢、監(jiān)察、法制部門工作人員組成。
辦事機構主要履行下列職責：
（一）受理投訴、檢舉和控告；
（二）調查行政過錯行為；
（三）草擬調查報告、提出處理意見。
第三十八條 調查處理行政過錯行為實行回避制度。行政過錯責任追究機構成員及其辦事機構工作人員與行政過錯行為有利害關系、可能影響公正處理的，應當實行回避。
第三十九條 具體行政行為有下列情形之一的，應當進行調查，以確定具體行政行為人是否應當承擔行政過錯責任：
（一）發(fā)布規(guī)范性文件和制定行政措施有違法情形被上級機關或者主管機關依法撤銷的；
（二）作出的具體行政行為，經(jīng)行政訴訟，被人民法院判決撤銷、部分撤銷發(fā)回重新作出具體行政行為的；
（三）作出的具體行政行為，經(jīng)行政復議，上級機關變更原處理決定，或撤銷發(fā)回重新作出具體行政行為的；
（四）在上級或同級人大、政府行政執(zhí)法監(jiān)督檢查中，被認定錯誤，要求調查處理的；
（五）公民、法人和其他組織投訴、檢舉、控告的；
（六）上級機關要求調查追究的。
第四十條 對于公民、法人和其他組織的投訴、檢舉、控告，行政過錯責任追究機構應當在7日內審查是否有事實依據(jù)并決定是否受理。經(jīng)審查有事實依據(jù)的，應當受理；沒有事實依據(jù)的，不予受理。有明確投訴人、檢舉人、控告人的，應當告知不受理理由。
第四十一條 決定進行調查的案件，應當在15個工作日內調查處理完畢。情況復雜的，可延長15個工作日辦理。但法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第四十二條 投訴人、檢舉人、控告人對不受理決定不服，或認為不便向作出具體行政行為的機關提出投訴、檢舉、控告的，可向監(jiān)察機關提出。
監(jiān)察機關收到投訴、檢舉、控告后，應當責成作出具體行政行為的機關及時處理或者直接受理。對行政首長的投訴、檢舉、控告，應當由同級監(jiān)察機關辦理。
監(jiān)察機關直接辦理的案件，涉及行政紀律處分的，依照《中華人民共和國行政監(jiān)察法》的有關規(guī)定辦理。
第四十三條 對行政過錯責任人的處理決定，有明確投訴人、檢舉人和控告人的，應當告知投訴人、檢舉人和控告人。
第四十四條 行政過錯責任人有陳述權和申辯權。
行政過錯責任人對處理決定不服的，可自收到處理決定之日起15日內向做出處理決定的機關提出申訴。申訴處理決定應當在30日內作出。
對行政處分決定不服的，依照《中華人民共和國行政監(jiān)察法》和《深圳經(jīng)濟特區(qū)行政監(jiān)察申訴案件處理辦法》的有關規(guī)定辦理。
第四十五條 對行政過錯責任人作出的處理決定，依照人事管理權限，應當報送同級監(jiān)察機關、組織和人事部門備案。
第六章 附則
第四十六條 行政過錯責任追究，法律、法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第四十七條 本辦法所稱批準人，一般指行政機關行政首長及其副職人員；審核人，一般指行政機關內設部門領導及其副職人員；承辦人，一般指具體承辦行政管理事項的工作人員。但依照內部管理分工規(guī)定或者經(jīng)行政授權，由其他工作人員行使批準權、審核權的，具體行使批準權、審核權的人員為批準人、審核人。
第四十八條 市屬各級行政機關應當依照本辦法有關規(guī)定，結合本單位業(yè)務實際，制定本單位行政過錯責任追究的具體實施辦法。有關單位已制定相關行政過錯責任追究制度的，應當依照本辦法有關規(guī)定予以修改并繼續(xù)執(zhí)行。本辦法未作具體規(guī)定的，各單位可根據(jù)本單位業(yè)務實際予以補充和完善。
第四十九條 本辦法由市監(jiān)察局負責解釋。
第五十條 本辦法自公布之日起施行。
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