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類 別：證券法規(guī)文 號：頒發(fā)日期：2001-01-24
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
為進(jìn)一步提高證券投資基金（以下簡稱“基金”）設(shè)立核準(zhǔn)工作的質(zhì)量和透明度，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）的有關(guān)規(guī)定，制訂本核準(zhǔn)程序。
一、申報申請文件
擬申請設(shè)立基金的基金管理公司（以下簡稱申請人），應(yīng)根據(jù)《關(guān)于申請設(shè)立證券投資基金有關(guān)問題的通知》制作申請文件，報送中國證監(jiān)會。
在收到申請人的申請文件后3個工作日內(nèi)，中國證監(jiān)會組織申請人辦公地及注冊地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對申請人的規(guī)范運作情況提出日常監(jiān)管評價意見；組織上海、深圳證券交易所對申請人在基金運作中涉及的證券交易行為做出日常監(jiān)管評價意見。
申請人公司管理、內(nèi)控制度和技術(shù)系統(tǒng)等方面需要現(xiàn)場評審的，由中國證監(jiān)會組織基金專業(yè)咨詢委員會進(jìn)行現(xiàn)場評審。
現(xiàn)場評審意見依據(jù)以下程序作出：
（一）基金專業(yè)咨詢委員會對申請人的公司管理、內(nèi)控制度、技術(shù)方案及發(fā)行有關(guān)事宜進(jìn)行現(xiàn)場評審，申請人應(yīng)派技術(shù)及相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人到場答辯。
（二）基金專業(yè)咨詢委員會進(jìn)行充分討論后，以書面方式提出評審意見。
二、受理申請文件
中國證監(jiān)會在收到派出機(jī)構(gòu)、證券交易所和基金專業(yè)咨詢委員會的評價意見后，在10個工作日內(nèi)作出是否受理申請的決定。未按規(guī)定要求制作申請文件及不符合申請設(shè)立基金條件要求的，不予受理。
三、初審
中國證監(jiān)會受理申請文件后，對申請文件的合規(guī)性進(jìn)行初審，在25個工作日內(nèi)將初審意見函告申請人。
中國證監(jiān)會對按照初審意見修改完善的申請文件進(jìn)一步審核，并根據(jù)日常監(jiān)管情況，匯總對申請人的監(jiān)管評價意見和資格監(jiān)管評價意見，最后形成初審報告。
四、征求意見
中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部門將申請文件和初審報告征求中國證監(jiān)會相關(guān)職能部門的意見，在7個工作日內(nèi)未表示意見的，視作無異議處理。
中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部門根據(jù)初審報告和有關(guān)職能部門的意見匯總形成審核報告。
五、專業(yè)咨詢委員會審議
中國證監(jiān)會將審核報告和正式申請文件提交基金專業(yè)咨詢委員會。
基金專業(yè)咨詢委員會按照規(guī)定程序進(jìn)行審議，并以書面形式提出咨詢意見，中國證監(jiān)會據(jù)此反饋申請人。
六、核準(zhǔn)設(shè)立
依據(jù)申請人基本情況及基金專業(yè)咨詢委員會的意見，中國證監(jiān)會對申請人的申請作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。予以核準(zhǔn)的，出具同意基金設(shè)立的文件。不予核準(zhǔn)的，出具書面意見說明理由。
七、復(fù)議
申請未被核準(zhǔn)的申請人，可在接到中國證監(jiān)會書面決定之日起60日內(nèi)，提出復(fù)議申請。中國證監(jiān)會在收到復(fù)議申請后60日內(nèi)，對復(fù)議申請作出決定。
經(jīng)復(fù)議仍未被核準(zhǔn)的公司，自收到中國證監(jiān)會書面決定起，半年內(nèi)不得再次提出申請。
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