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類(lèi) 別：證券法規(guī)文 號(hào)：證監(jiān)發(fā)[2001]36號(hào)頒發(fā)日期：2001-01-31
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：有效
首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件
第一條 為進(jìn)一步規(guī)范首次公開(kāi)發(fā)行股票報(bào)送申請(qǐng)文件的行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《證券法》”）等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本準(zhǔn)則。
第二條 申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“發(fā)行人”）應(yīng)按本準(zhǔn)則的要求制作申請(qǐng)文件。
第三條 申請(qǐng)文件是發(fā)行人為首次公開(kāi)發(fā)行股票向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）報(bào)送的必備文件。
第四條 發(fā)行人報(bào)送的申請(qǐng)文件應(yīng)包括公開(kāi)披露的文件和一切相關(guān)的資料。整套申請(qǐng)文件應(yīng)包括兩個(gè)部分，即要求在指定報(bào)刊及網(wǎng)站披露的文件，不要求在指定報(bào)刊及網(wǎng)站披露的文件。發(fā)行人應(yīng)備有整套申請(qǐng)文件，發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)并且第一部分文件披露后，整套文件可供投資者查閱。
第五條 本準(zhǔn)則規(guī)定的目錄是發(fā)行申請(qǐng)文件的最低要求，發(fā)行人可視實(shí)際情況增加。有的目錄對(duì)發(fā)行人確實(shí)不適用的，可不必提供，但應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出書(shū)面說(shuō)明。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可視審核實(shí)際需要要求發(fā)行人提供有關(guān)的補(bǔ)充文件。
第六條 發(fā)行申報(bào)是發(fā)行核準(zhǔn)的法定程序，一經(jīng)申報(bào)，非經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，不得隨意增加、撤回或更換材料。
第七條 發(fā)行人及主承銷(xiāo)商、負(fù)責(zé)出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師以及注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師等應(yīng)審慎對(duì)待所申報(bào)的材料及所出具的意見(jiàn)。發(fā)行人全體董事及有關(guān)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)按要求在所提供的有關(guān)文件上發(fā)表聲明，確保申請(qǐng)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。
第八條 主承銷(xiāo)商應(yīng)按有關(guān)規(guī)定履行對(duì)申請(qǐng)文件的核查及對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行質(zhì)量控制的義務(wù)，出具核查意見(jiàn)。
第九條 發(fā)行人、主承銷(xiāo)商及其他有關(guān)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)結(jié)合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)發(fā)行申請(qǐng)文件的審核反饋意見(jiàn)提供補(bǔ)充材料，發(fā)行人全體董事應(yīng)對(duì)補(bǔ)充內(nèi)容出具正式回復(fù)意見(jiàn)。有關(guān)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)履行對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行盡職調(diào)查或補(bǔ)充出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)的義務(wù)。
第十條 申請(qǐng)文件應(yīng)為原件，如不能提供原件的，應(yīng)由發(fā)行人律師提供鑒證意見(jiàn)，或由出文單位蓋章，以保證與原件一致。如原出文單位不再存續(xù)，可由承繼其職權(quán)的單位或作出撤銷(xiāo)決定的單位出文證明文件的真實(shí)性。
第十一條 申請(qǐng)文件的紙張應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于標(biāo)準(zhǔn)A4紙張規(guī)格），雙面印刷（需提供原件的歷史文件除外）。
第十二條 申請(qǐng)文件的封面和側(cè)面應(yīng)標(biāo)有“XXX公司首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件”字樣。
第十三條 申請(qǐng)文件的扉頁(yè)應(yīng)附發(fā)行人的法定代表人、董事會(huì)秘書(shū)，有關(guān)中介機(jī)構(gòu)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、投資銀行部或相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、公司主管領(lǐng)導(dǎo)或法定代表人姓名、電話(huà)、傳真及其他方便的聯(lián)系方式。
第十四條 申請(qǐng)文件章與章之間、章與節(jié)之間應(yīng)有明顯的分隔標(biāo)識(shí)。
第十五條 申請(qǐng)文件中的頁(yè)碼應(yīng)與目錄中的頁(yè)碼相符。例如，第四章4－1的頁(yè)碼標(biāo)注為4－1－1，4－1－2，4－1－3，。。。。。。4－1－n.
第十六條 申請(qǐng)文件首次報(bào)送書(shū)面文件五份，其中一份按規(guī)定提供原件，其余四份可為原件的復(fù)印件。
第十七條 發(fā)行人應(yīng)提供與主承銷(xiāo)商簽定的承銷(xiāo)協(xié)議，在首次申報(bào)時(shí)可提供經(jīng)簽字的包括尚待確定事項(xiàng)的承銷(xiāo)協(xié)議，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前報(bào)送對(duì)尚未確定的事項(xiàng)加以明確的補(bǔ)充協(xié)議。
第十八條 股票發(fā)行審核委員會(huì)審核之前，發(fā)行人應(yīng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的份數(shù)提供書(shū)面申請(qǐng)文件。
第十九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，發(fā)行人應(yīng)按要求補(bǔ)充提供有關(guān)文件的原件及其復(fù)印件。
第二十條 發(fā)行人在每次報(bào)送書(shū)面文件（包括招股說(shuō)明書(shū)、法律意見(jiàn)、有關(guān)專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明或報(bào)告等）的同時(shí)，應(yīng)報(bào)送一份相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)電子文件（標(biāo)準(zhǔn)。doc或。rtf格式文件）。
第二十一條 對(duì)未按準(zhǔn)則的要求制作和報(bào)送申請(qǐng)文件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可不予受理或要求重新制作或報(bào)送。
第二十二條 本準(zhǔn)則由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第二十三條 本準(zhǔn)則自發(fā)布之日起施行。
附1 首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件目錄
附2 發(fā)行人基本情況表
附1
首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件目錄
第一部分 要求在指定報(bào)刊及網(wǎng)站披露的文件
第一章 招股說(shuō)明書(shū)及發(fā)行公告1－1招股說(shuō)明書(shū)（申報(bào)稿）
1－1－1附錄一 審計(jì)報(bào)告及財(cái)務(wù)報(bào)告全文
1－1－2附錄二 發(fā)行人編制的盈利預(yù)測(cè)報(bào)告及注冊(cè)會(huì)計(jì)師的盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告（如有）
1－2招股說(shuō)明書(shū)摘要（申報(bào)稿）
1－3發(fā)行公告（發(fā)行審核委員會(huì)審核前提供）
第二部分 不要求在指定報(bào)刊及網(wǎng)站披露的文件
第二章 主承銷(xiāo)商推薦文件
2－1主承銷(xiāo)商出具的“關(guān)于XXX股份有限公司首次申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票的推薦函”（推薦函后附《發(fā)行人基本情況表》）
2－2主承銷(xiāo)商出具的“關(guān)于XXX股份有限公司首次申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件的核查意見(jiàn)”
2－3報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案的主承銷(xiāo)商“股票發(fā)行上市輔導(dǎo)匯總報(bào)告”（有指標(biāo)的企業(yè)、2000年3月17日以前經(jīng)國(guó)家科委、中國(guó)科學(xué)院論證確認(rèn)的高新技術(shù)企業(yè)可不提供）
第三章 發(fā)行人律師的意見(jiàn)
3－1法律意見(jiàn)書(shū)
3－2律師工作報(bào)告
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