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類(lèi) 別：證券法規(guī)文 號(hào)：頒發(fā)日期：2001-03-23
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：有效
各上市公司、證券投資基金管理公司：
為完善和規(guī)范股權(quán)管理和權(quán)益分派工作，進(jìn)一步推進(jìn)我國(guó)證券登記制度的改革，有效地保障投資者的合法權(quán)益，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)上證所）和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)結(jié)算上海分公司）決定自2002年4月1日起實(shí)行新的權(quán)益分派方法，現(xiàn)將有關(guān)事宜通知如下：
一、本通知所稱(chēng)權(quán)益分派業(yè)務(wù)包括送股和公積金轉(zhuǎn)增股本業(yè)務(wù)及現(xiàn)金紅利派發(fā)業(yè)務(wù)。
二、自2002年4月1日起，中國(guó)結(jié)算上海分公司負(fù)責(zé)受理送股和公積金轉(zhuǎn)增股本登記及現(xiàn)金紅利派發(fā)業(yè)務(wù)，上證所負(fù)責(zé)受理權(quán)益分派公告及新增股份上市業(yè)務(wù)。
三、上市公司或證券投資基金管理公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金公司）應(yīng)在申請(qǐng)實(shí)施權(quán)益分派前與中國(guó)結(jié)算上海分公司簽訂《證券登記及服務(wù)協(xié)議》。如需委托中國(guó)結(jié)算上海分公司代理發(fā)放現(xiàn)金紅利，須簽訂《委托代理發(fā)放現(xiàn)金紅利協(xié)議書(shū)》。
四、上市公司或基金公司實(shí)施權(quán)益分派，須在公告日五個(gè)交易日前向中國(guó)結(jié)算上海分公司提出申請(qǐng)，并提交以下材料：
1、送股（轉(zhuǎn)增股本）登記申請(qǐng)表（附件1）或委托發(fā)放現(xiàn)金紅利申請(qǐng)表（附件3）；
2、股東大會(huì)或基金持有人大會(huì)批準(zhǔn)權(quán)益分派的決議；
3、中國(guó)結(jié)算上海分公司要求的其它文件。
五、上市公司或基金公司在中國(guó)結(jié)算上海分公司受理申請(qǐng)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日三個(gè)交易日前向上證所申請(qǐng)信息披露，并提交以下材料：
1、送股（轉(zhuǎn)增股本）上市申請(qǐng)表（如需要，附件2）；
2、權(quán)益分派實(shí)施公告；
3、公告披露申請(qǐng)表；
4、上證所要求的其它文件。
六、上市公司或基金公司須在申請(qǐng)表上加蓋公司公章，并承諾對(duì)提交的申請(qǐng)表和其它資料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和合法性負(fù)責(zé)。上市公司或基金公司提交的申請(qǐng)表必須為打印稿。
七、上市公司或基金公司應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與配股、增發(fā)、擴(kuò)募等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合，并確保自向中國(guó)結(jié)算上海分公司提交申請(qǐng)表之日至新增股份上市日或紅利權(quán)益登記日期間，不得因其它業(yè)務(wù)改變公司或基金的股本數(shù)或權(quán)益數(shù)。
八、上市公司或基金公司提交的申請(qǐng)表中的股本數(shù)或權(quán)益數(shù)應(yīng)以中國(guó)結(jié)算上海分公司登記數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
九、為確保數(shù)據(jù)傳輸?shù)陌踩?，?002年4月1日起，送股及轉(zhuǎn)增股本產(chǎn)生的新增可上市流通股份的上市日，由現(xiàn)行的R＋1日改為R＋2日，即新增可上市流通股份在股權(quán)登記日（R）后第二個(gè)交易日上市流通。
十、本通知發(fā)布前已執(zhí)行的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則如與本通知內(nèi)容不一致的，按本通知規(guī)定執(zhí)行。
特此通知
附件1：送股（轉(zhuǎn)增股本）登記申請(qǐng)表（表一）
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司：
根據(jù)公司股東大會(huì)決議，特委托貴公司全權(quán)代理實(shí)施本公司的送股及轉(zhuǎn)增股本方案，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)申請(qǐng)如下：
注：1、每股送股和轉(zhuǎn)增股比例按四舍五入原則保留至小數(shù)點(diǎn)后六位數(shù)；
2、送股和轉(zhuǎn)增股的股本數(shù)以中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記數(shù)為準(zhǔn)；
3、本申請(qǐng)表必須為打印稿，不得手寫(xiě)改動(dòng)。申請(qǐng)人聲明：
我公司保證向貴公司提供的書(shū)面和電子申請(qǐng)資料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整與合法。因提供資料有誤或由于我公司的原因?qū)е卤敬嗡凸伞⑥D(zhuǎn)增股本方案無(wú)法實(shí)施而引起的一切法律責(zé)任，均由我公司承擔(dān)。
申請(qǐng)人：_____________________股份有限公司 （蓋章）
經(jīng)辦人（簽字）： 申請(qǐng)日期：
電話： 傳真：
郵編： 地址：
以下由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司填寫(xiě)
送股登記編號(hào)：
經(jīng)辦人： 復(fù)核人： 日期：
附件2：送股（轉(zhuǎn)增股本）上市申請(qǐng)表（表二）
上海證券交易所：
根據(jù)公司股東大會(huì)決議，特申請(qǐng)本次送股（轉(zhuǎn)增股本）方案實(shí)施后新增流通股份上市流通，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)申請(qǐng)如下：
注：本申請(qǐng)表必須為打印稿，不得手寫(xiě)改動(dòng)。
董事會(huì)秘書(shū)（簽字）：
申請(qǐng)日期：
電話：
傳真：
申請(qǐng)人：________________________股份有限公司 （蓋章）
上海證券交易所上市部 初審人：
復(fù)審人：
日期：
附件3：委托發(fā)放現(xiàn)金紅利申請(qǐng)表
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司：
根據(jù)公司股東大會(huì)（持有人大會(huì)）決議，特委托貴公司全權(quán)代理發(fā)放本公司派發(fā)的以下現(xiàn)金紅利，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)申請(qǐng)如下：
注：1、A股：每股應(yīng)付紅利額（稅前、稅后）按四舍五入原則保留至小數(shù)點(diǎn)后三位數(shù)。
2、B股：每股應(yīng)付紅利額（稅前、稅后）按四舍五入原則保留至小數(shù)點(diǎn)后六位數(shù)。
3、本申請(qǐng)表必須為打印稿，不得手寫(xiě)改動(dòng)。申請(qǐng)人聲明：
我公司保證向貴公司提供的書(shū)面和電子申請(qǐng)資料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整與合法。因提供資料有誤或由于我公司的原因?qū)е卤敬挝邪l(fā)放現(xiàn)金紅利無(wú)法實(shí)施而引起的一切法律責(zé)任，均由我公司承擔(dān)。
申請(qǐng)人：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿股份有限公司 （蓋章）
經(jīng)辦人（簽字）： 申請(qǐng)日期： 公告日期：
電話： 傳真：
地址：
郵編：
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司
經(jīng)辦人： 復(fù)核人：
上海證券交易所上市部 初審人： 復(fù)審人：
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