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類 別：銀行法規(guī)文 號：銀發(fā)〔2002〕128號頒發(fā)日期：2001-06-08
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
中國人民銀行各分行、營業(yè)管理部，總行直接監(jiān)管的信托投資公司：
《信托投資公司管理辦法》（以下簡稱《辦法》）已經(jīng)中國人民銀行2002年第5號令發(fā)布。各信托投資公司在《辦法》實施前辦理的業(yè)務(wù)（以下簡稱原有業(yè)務(wù)）應(yīng)按照本通知的有關(guān)要求進(jìn)行清理和規(guī)范?，F(xiàn)通知如下：
一、信托投資公司在《辦法》實施前已經(jīng)辦理的各項業(yè)務(wù)中符合《辦法》要求的，可以繼續(xù)辦理；不符合《辦法》要求的，應(yīng)壓縮、清理。國務(wù)院另有規(guī)定的，按有關(guān)規(guī)定辦理。
二、信托投資公司在重新登記前，原有的委托投資、委托貸款業(yè)務(wù)，經(jīng)與當(dāng)事人協(xié)商一致，原則上應(yīng)規(guī)范為信托業(yè)務(wù)。
三、信托投資公司原有的以負(fù)債資金辦理的信托貸款、信托投資、融資租賃、資金拆放及其他資金運用業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行清理。
四、信托投資公司原有拆入資金或者為他人提供擔(dān)保余額不符合《辦法》第四十八條規(guī)定的，不得辦理新的資金拆入或者擔(dān)保業(yè)務(wù)，同時，超過《辦法》第四十八條規(guī)定的部分，應(yīng)予清理。
五、信托投資公司應(yīng)當(dāng)制訂切實可行的清理規(guī)范計劃，并建立貸款、投資的清收責(zé)任制。已經(jīng)確認(rèn)的呆壞賬和投資損失，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定予以核銷。
信托投資公司在清理規(guī)范期間應(yīng)當(dāng)每半年向中國人民銀行監(jiān)管行報告上述計劃的執(zhí)行情況。
六、信托投資公司在清理規(guī)范期間，應(yīng)當(dāng)對原有業(yè)務(wù)單獨列表、單獨考核。
七、中國人民銀行對信托投資公司的原有業(yè)務(wù)按照余額控制、逐年壓縮的原則進(jìn)行監(jiān)督、考核，并據(jù)此對信托投資公司及其高級管理人員進(jìn)行檢查和考核。
八、上述清理與規(guī)范工作應(yīng)于2004年1月底前全部完成。信托投資公司未按規(guī)定的期限完成清理規(guī)范工作的，中國人民銀行將對其進(jìn)行處罰，并取消其高級管理人員一定期限的任職資格；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其開辦新業(yè)務(wù)。
二○○二年五月九日
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