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類 別：證券法規(guī)文 號：2002年7月3日中國證券業(yè)協(xié)會第三次會員大會審議通過頒發(fā)日期：2001-08-02
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
第一條、為了規(guī)范會員執(zhí)業(yè)行為，提升行業(yè)形象，增強誠信守法、公平競爭、共同發(fā)展意識，維護投資者合法權(quán)益，促進證券市場規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會章程》，全體會員經(jīng)協(xié)商達成共識，制定本公約，并承諾共同遵守。
第二條、會員應(yīng)嚴格遵守：
（一）國家法律、法規(guī)和規(guī)章；
（二）協(xié)會章程、自律規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)定；
（三）證券交易與清算規(guī)則。
第三條、會員應(yīng)當做到：
（一）建立健全法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控機制；
（二）誠實守信，勤勉盡責，保守商業(yè)秘密，維護客戶的合法權(quán)益；
（三）信息披露真實、準確、完整、及時；
（四）加強對員工的管理和培訓，提高執(zhí)業(yè)水平和道德水準，保護員工的合法權(quán)益；
（五）公平競爭，共同發(fā)展，自覺維護本行業(yè)形象；
（六）加強證券市場研究，推動業(yè)務(wù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新；
（七）主動制止并及時舉報有關(guān)證券違法、違規(guī)行為。
第四條、禁止會員從事下列行為：
（一）違反或協(xié)助他人違反國家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章；
（二）從事超越經(jīng)營范圍的業(yè)務(wù)；
（三）從事內(nèi)幕交易、操縱市場等證券欺詐活動；
（四）惡意競爭，貶損同行；
（五）破壞行業(yè)信譽，損害共同利益；
（六）進行虛假或誤導性宣傳；
（七）以爭奪客戶或項目為直接目的而聘用其他公司的員工；
（八）在業(yè)務(wù)活動中為自己或他人謀取不當利益。
第五條、會員開展承銷業(yè)務(wù)時不得有下列行為：
（一）在承銷傭金方面作不適當?shù)膬r格競爭；
（二）為發(fā)行人提供融資；
（三）與發(fā)行人或其相關(guān)人員有不正當?shù)目陬^及書面利益協(xié)定；
（四）以虛假信息誤導投資者或故意隱瞞應(yīng)當公布的信息；
（五）以不法手段促銷有價證券；
（六）以不正當手段影響發(fā)行審核人員，干擾審核正常秩序。
第六條、會員開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)時不得有下列行為：
（一）編造或散布虛假信息或未經(jīng)正式披露的內(nèi)部信息，誤導投資者；
（二）欺詐客戶；
（三）向客戶作出盈虧承諾；
（四）泄露客戶資料；
（五）接受客戶的全權(quán)委托；
（六）違規(guī)向客戶提供資金或有價證券。
第七條、會員開展自營業(yè)務(wù)時不得有下列行為：
（一）挪用客戶保證金或有價證券；
（二）假借他人名義開立證券帳戶；
（三）進行對敲對倒；
（四）將自營帳戶與其他帳戶混合操作；
（五）與投資銀行、受托資產(chǎn)管理、證券投資咨詢業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)運作；
（六）以任何方式與他人合謀，聯(lián)手炒作證券；
（七）對外透露自營買賣信息；
（八）將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶購買該種證券；
（九）炒作關(guān)聯(lián)公司的有價證券。
第八條、會員開展受托投資管理業(yè)務(wù)時不得有下列行為：
（一）擅自變更受托投資范圍；
（二）挪用受托投資資產(chǎn)；
（三）故意使受托人利益關(guān)聯(lián)主體的交易搶先或滯后于受托投資交易；
（四）將受托投資在不同受托投資賬戶之間或與受托人自營賬戶之間進行相互買賣，轉(zhuǎn)移受托投資賬戶利潤或虧損；
（五）以獲取傭金或其它利益為目的進行不必要的證券買賣；
（六）與委托人約定投資證券的利益分成或虧損分擔，向委托人承諾投資收益；
（七）以爭取客戶為目的對公司情況作不真實的宣傳；
（八）已知受托資產(chǎn)為非法而接受委托。
第九條、會員開展證券投資基金管理業(yè)務(wù)時不得有下列行為：
（一）以任何方式與他人合謀，聯(lián)手炒作證券，獲取不當利益；
（二）買賣其股東單位的上市證券；
（三）進行對敲對倒；
（四）損害客戶合法利益向其股東單位輸送利益；
（五）對外泄透露證券買賣信息；
（六）將基金買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶購買該種證券。
第十條、會員開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)時不得有下列行為：
（一）提供存在虛假信息、誤導性陳述或重大遺漏的投資分析、預(yù)測或建議；
（二）在同一時點上就同一事項提供相反或矛盾的投資分析、預(yù)測或建議；
（三）利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場；
（四）欺騙或強制客戶接受證券投資咨詢服務(wù)；
（五）違規(guī)代理客戶從事證券買賣；
（六）在證券咨詢活動中，向客戶承諾投資收益及與客戶約定利益分成或虧損分擔。
第十一條、協(xié)會自律監(jiān)察委員會對違約會員進行調(diào)查取證，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果提出處理意見。協(xié)會依據(jù)章程和有關(guān)規(guī)定的程序做出處罰決定。
第十二條、會員有義務(wù)接受和配合協(xié)會自律監(jiān)察委員會的調(diào)查。
第十三條、對違反本公約的會員，協(xié)會可采取書面或口頭的形式進行提醒或質(zhì)詢，并可根據(jù)情節(jié)輕重給予下列處分：
（一）書面批評；
（二）會員內(nèi)通報批評；
（三）公開譴責；
（四）暫停部分會員權(quán)利；
（五）暫停會員資格；
（六）取消會員資格。
第十四條、會員對處分有異議的，可以向協(xié)會提出復議申請。
第十五條、對違約行為的舉報、調(diào)查、處理和復議的具體辦法另行制定。
第十六條、對自覺遵守本公約的會員并符合下列條件之一者，協(xié)會將予以適當?shù)莫剟罨虮碚茫?/P>
（一）有完善的公司內(nèi)部制度以保證本公約之嚴格遵守者；
（二）進行證券市場業(yè)務(wù)或管理創(chuàng)新，貢獻突出者；
（三）誠信守法，市場信譽卓著者；
（四）對證券市場發(fā)展提出重大意見、建議并被主管機關(guān)或協(xié)會采納者；
（五）舉報證券市場重大違法、違規(guī)行為，經(jīng)查明屬實者；
（六）維護證券市場正常運作，及時消除重大事故隱患，妥善處理意外事故者；
（七）其他成績突出者。
第十七條、會員受第十三條、第十六條規(guī)定的處分或獎勵的，其結(jié)果記入誠信紀錄檔案。
第十八條、本公約適用于證券公司會員、基金管理公司會員、證券投資咨詢公司會員。
第十九條、本公約由協(xié)會理事會制定、修改，經(jīng)會員大會審議通過后施行。
第二十條、本公約由協(xié)會理事會負責解釋。
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