類(lèi) 別：證券法規(guī)
文 號(hào)：54976
頒發(fā)日期：2001-08-24
地 區(qū)：全國(guó)
行 業(yè)：金融業(yè)
時(shí)效性：有效
第一章、總則
第一條、為規(guī)范境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處申請(qǐng)成為上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）境外特別會(huì)員的行為，加強(qiáng)對(duì)境外特別會(huì)員（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“特別會(huì)員”）的管理，根據(jù)《證券交易所管理辦法》第四十一條之規(guī)定，制定本暫行規(guī)定。
第二條、符合條件的境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“代表處”），經(jīng)向本所申請(qǐng)，并獲批準(zhǔn)，可以成為本所的特別會(huì)員。
第三條、本所依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本所章程、規(guī)則對(duì)特別會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理。
第四條、在華設(shè)有多家代表處的境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)選擇其中一家代表處申請(qǐng)成為本所的特別會(huì)員。在華設(shè)有總代表處的，應(yīng)當(dāng)由總代表處申請(qǐng)成為本所特別會(huì)員。
第二章、特別會(huì)員的申請(qǐng)
第五條、代表處申請(qǐng)成為特別會(huì)員的，須具備以下條件：
（一）依法設(shè)立且滿(mǎn)一年；
（二）承認(rèn)本所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受本所監(jiān)管；
（三）其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)具有從事國(guó)際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，且具有良好的信譽(yù)和業(yè)績(jī)；
（四）代表處及其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)最近一年無(wú)因重大違法違規(guī)行為而受主管機(jī)關(guān)處罰的情形。
第六條、申請(qǐng)成為特別會(huì)員，須向本所提供以下文件：
（一）其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)出具的同意由該代表處作為申請(qǐng)主體的授權(quán)書(shū)；
（二）代表處首席代表或總代表簽署的申請(qǐng)書(shū)；
（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的批準(zhǔn)設(shè)立證書(shū)；
（四）其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)所在國(guó)或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）或合法開(kāi)業(yè)證明；
（五）其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的公司章程；
（六）其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)出具的對(duì)代表處以特別會(huì)員身份從事的有關(guān)活動(dòng)承擔(dān)法律責(zé)任的承諾函；
（七）本所要求提交的其他文件。以上文件，凡用外文書(shū)寫(xiě)的，應(yīng)附相應(yīng)中文譯本，如兩文本有歧義，以中文文本為準(zhǔn)。
第七條、本所受理上述申請(qǐng)文件后，發(fā)給申請(qǐng)者正式申請(qǐng)表、代表處所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)基本情況表。申請(qǐng)者應(yīng)自接到以上表格之日起1個(gè)月內(nèi)填好并將其交送本所。
第八條、本所收到以上表格材料后，在3個(gè)月內(nèi)做出是否接納其申請(qǐng)的決定。同意接納的，本所發(fā)給批復(fù)；不同意接納的，應(yīng)說(shuō)明理由并退回申請(qǐng)文件。
第九條、特別會(huì)員應(yīng)指定其首席代表或其他代表為聯(lián)絡(luò)人，專(zhuān)司與本所的聯(lián)絡(luò)工作，負(fù)責(zé)處理特別會(huì)員、其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與本所的相關(guān)業(yè)務(wù)。
第三章、特別會(huì)員的權(quán)利、義務(wù)
第十條、特別會(huì)員享有以下權(quán)利：
（一）列席本所會(huì)員大會(huì)；
（二）向本所提出相關(guān)建議；
（三）接受本所提供的相關(guān)服務(wù)；特別會(huì)員除享有以上權(quán)利外，不享受本所會(huì)員的其他權(quán)利。
第十一條、特別會(huì)員承擔(dān)以下義務(wù)：
（一）遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和本所章程、規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定，執(zhí)行本所決議；
（二）接受本所年度檢查和臨時(shí)檢查，提交年度工作報(bào)告和其他重大事項(xiàng)變更報(bào)告；
（三）及時(shí)協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與本所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)；
（四）按本所規(guī)定交納會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用；
（五）其他相關(guān)的義務(wù)。會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用的收取標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)額和范圍等由本所理事會(huì)規(guī)定和調(diào)整。
第十二條、特別會(huì)員所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生下列重大事項(xiàng)，特別會(huì)員應(yīng)當(dāng)在境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)公告后或做出相關(guān)決定后的二個(gè)工作日內(nèi)向本所書(shū)面報(bào)告：（一）章程、注冊(cè)資本或注冊(cè)地址變更；（二）發(fā)生破產(chǎn)清算、撤銷(xiāo)或合并，或主要負(fù)責(zé)人變動(dòng)；（三）發(fā)生嚴(yán)重經(jīng)營(yíng)損失；（四）因違法、違規(guī)行為受到其主管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)處罰；（五）做出撤銷(xiāo)其在華代表處或退出本所的決定。
第十三條、特別會(huì)員發(fā)生下列重大事項(xiàng)，應(yīng)在該事項(xiàng)發(fā)生后五個(gè)工作日內(nèi)向本所書(shū)面報(bào)告，同時(shí)應(yīng)附該事項(xiàng)變更的有關(guān)文書(shū)復(fù)印件。
（一）登記地址發(fā)生變更；
（二）首席代表、副代表及聯(lián)絡(luò)人發(fā)生變更；
（三）代表處變更為總代表處；
（四）因違法、違規(guī)行為受到主管機(jī)構(gòu)處罰。
第四章、特別會(huì)員管理與處分
第十四條、特別會(huì)員可以申請(qǐng)終止會(huì)籍，申請(qǐng)時(shí)應(yīng)向本所提交以下文件：
（一）境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)出具的決定終止代表處特別會(huì)員會(huì)籍的文件；
（二）首席代表或總代表簽署的終止代表處特別會(huì)員會(huì)籍的申請(qǐng)書(shū)；以上文件，凡用外文書(shū)寫(xiě)的，應(yīng)附相應(yīng)中文譯本。
第十五條、上條所述申請(qǐng)，經(jīng)本所審查同意后，特別會(huì)員的會(huì)籍立即終止。
第十六條、特別會(huì)員違反有關(guān)法律、法規(guī)、本所章程、規(guī)則和本規(guī)定的，本所可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或并處以下處分：（一）警告；（二）會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)；（三）在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊公開(kāi)批評(píng)；（四）取消會(huì)籍。
第十七條、特別會(huì)員有以下情形之一的，本所可以取消其會(huì)籍：
（一）因重大違法、違規(guī)行為受到主管機(jī)構(gòu)處罰的；
（二）拖欠本所規(guī)定應(yīng)交費(fèi)用達(dá)半年以上的；
（三）連續(xù)兩年定期檢查被列為不合格的；
（四）不執(zhí)行本所相關(guān)決議，或不履行有關(guān)事項(xiàng)的報(bào)告義務(wù)，并經(jīng)本所督促，仍拒不執(zhí)行或履行的；
（五）特別會(huì)員所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生破產(chǎn)、清算或者合并。
第十八條、特別會(huì)員對(duì)第十七條的處分決定有異議的，可自接到處分決定通知之日起15日內(nèi)向本所理事會(huì)申請(qǐng)復(fù)議，復(fù)議期間處分決定不停止執(zhí)行。
第五章、附則
第十九條、代表處申請(qǐng)成為特別會(huì)員的有關(guān)事項(xiàng)，在本所章程作出相關(guān)修訂之前，按本暫行規(guī)定執(zhí)行；在章程作出相關(guān)修訂之后，按章程執(zhí)行。
第二十條、本規(guī)定經(jīng)本所理事會(huì)通過(guò)并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效。
第二十一條、本規(guī)定由本所負(fù)責(zé)解釋。
第二十二條、本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。
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