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類 別：證券法規(guī)文 號：頒發(fā)日期：2001-08-24
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
第一章、總則
第一條、為規(guī)范深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）境外特別會員的行為，加強對境外特別會員的管理，根據(jù)《證券交易所管理辦法》第四十一條規(guī)定，制定本規(guī)定。
第二條、本規(guī)定適用于境外機構(gòu)駐華代表處（以下簡稱“代表處”）申請成為本所境外特別會員的情況。
境外機構(gòu)指在中國境外注冊的經(jīng)其所在國或地區(qū)有關(guān)主管當局批準可以從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)。
第三條、本所依據(jù)中國有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本所章程、規(guī)則對境外特別會員進行監(jiān)督管理。
第四條、在中國設(shè)有多家代表處的境外機構(gòu)，只能選擇其中一家代表處申請成為本所的境外特別會員。
在中國設(shè)有總代表處的，如果申請成為本所境外特別會員，應(yīng)當以總代表處名義申請。
第二章、特別會員會籍的申請
第五條、代表處申請成為境外特別會員，應(yīng)當具備以下條件：
（一）依法設(shè)立已滿一年；
（二）承諾遵守本所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受本所監(jiān)管；
（三）其所屬境外機構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗，且具有良好的信譽和業(yè)績；
（四）代表處及其所屬境外機構(gòu)最近一年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當局處罰的情形。
第六條、代表處申請成為境外特別會員，應(yīng)當向本所提交以下文件：
（一）其所屬境外機構(gòu)出具的同意該代表處申請本所境外特別會員會籍的授權(quán)書；
（二）代表處首席代表或總代表簽署的申請書；
（三）中國證監(jiān)會頒發(fā)的批準設(shè)立證書；
（四）其所屬境外機構(gòu)所在國或地區(qū)有關(guān)主管當局核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）或合法開業(yè)證明；
（五）其所屬境外機構(gòu)的公司章程；
（六）其所屬境外機構(gòu)出具的在華代表處成為境外特別會員后，對代表處以境外特別會員身份從事的有關(guān)活動承擔法律責任的承諾函；
以上文件，凡是用外文書寫的，應(yīng)當附上相應(yīng)中文譯本；如果兩種文本有歧義，以中文文本為準。
第七條、本所審查第六條所述申請文件，文件齊備并符合本所要求的，向申請者發(fā)出正式申請表和代表處所屬境外機構(gòu)基本情況表。代表處應(yīng)當自接到以上表格之日起1個月內(nèi)填寫完畢并報送本所。
第八條、本所收到代表處填寫完備的正式申請表和代表處所屬境外機構(gòu)基本情況表后，在1個月內(nèi)做出是否接收代表處為本所境外特別會員的決定。
同意接收代表處為本所境外特別會員的，本所予以批復(fù)；不同意接收的，本所將說明理由并退回申請文件。
第九條、境外特別會員應(yīng)當指定其首席代表或其他代表為本所聯(lián)絡(luò)人，負責與本所的聯(lián)絡(luò)工作，處理境外特別會員、其所屬境外機構(gòu)與本所的相關(guān)業(yè)務(wù)。
第三章、特別會員的權(quán)利、義務(wù)
第十條、境外特別會員享有以下權(quán)利：
（一）列席本所會員大會；
（二）向本所提出相關(guān)建議；
（三）接受本所提供的業(yè)務(wù)培訓(xùn)、技術(shù)咨詢等相關(guān)服務(wù)；
境外特別會員除享受以上權(quán)利外，不享受本所會員的其他權(quán)利。
第十一條、境外特別會員應(yīng)當承擔以下義務(wù)：
（一）遵守中國相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和本所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定，執(zhí)行本所決議；
（二）接受本所年度定期檢查和臨時檢查，提交年度報告和其他重大事項變更報告；
（三）及時協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外機構(gòu)與本所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)；
（四）按本所規(guī)定交納境外特別會員費及相關(guān)費用；
第十二條、境外特別會員費及相關(guān)費用的收取標準、數(shù)額和范圍等由本所理事會規(guī)定和調(diào)整。
第十三條、境外特別會員所屬境外機構(gòu)發(fā)生下列重大事項，境外特別會員應(yīng)當在境外機構(gòu)公告后或做出相關(guān)決定后的二個工作日內(nèi)向本所書面報告：
（一）章程、注冊資本或注冊地址變更；
（二）發(fā)生破產(chǎn)清算、撤銷或者合并；
（三）主要負責人變動；
（四）發(fā)生嚴重經(jīng)營損失；
（五）因違法、違規(guī)行為受到主管當局或行業(yè)協(xié)會處罰；
（六）做出撤銷其在華代表處或終止本所特別會員會籍的決定。
第十四條、境外特別會員發(fā)生下列重大事項，應(yīng)當在該事項發(fā)生后五個工作日內(nèi)向本所書面報告，同時應(yīng)當附上該事項變更的有關(guān)文書復(fù)印件。
（一）登記地址發(fā)生變更；
（二）首席代表、副代表或聯(lián)絡(luò)人發(fā)生變動；
（三）代表處變更為總代表處；
（四）因違法、違規(guī)行為受到主管當局處罰。
第四章、境外特別會員會籍管理與處分
第十五條、境外特別會員可以申請終止會籍。申請終止會籍應(yīng)當向本所提交以下文件：
（一）其所屬境外機構(gòu)出具的決定終止代表處境外特別會員會籍的文件；
（二）首席代表或總代表簽署的終止代表處境外特別會員會籍的申請書；
以上文件，凡是用外文書寫的，應(yīng)當附上相應(yīng)中文譯本。
第十六條、本所對境外特別會員終止會籍的申請文件進行審查，審查同意后，境外特別會員的會籍立即終止。
第十七條、境外特別會員有以下情形之一的，本所可以撤銷其會籍：
（一）因重大違法、違規(guī)行為受到主管當局處罰的；
（二）拖欠本所規(guī)定應(yīng)交費用達半年以上的；
（三）連續(xù)兩年定期檢查被列為不合格的；
（四）不執(zhí)行本所相關(guān)決議或不履行有關(guān)事項的報告義務(wù)，經(jīng)本所督促后，仍拒不執(zhí)行或履行的；
（五）境外特別會員所屬境外機構(gòu)發(fā)生破產(chǎn)、清算或者合并。
第十八條、境外特別會員違反本所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則和本規(guī)定的，本所可以責令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處以下處罰：
（一）會員范圍內(nèi)通報批評；
（二）公開批評；
（三）警告；
（四）限制其在本所或通過本所進行相關(guān)業(yè)務(wù)；
（五）撤銷會籍第十九條、境外特別會員對第十八條第（四）、（五）項的處罰有異議的，可自接到處罰通知之日起15日內(nèi)向本所理事會申請復(fù)議，復(fù)議期間不停止處罰決定的執(zhí)行。
第五章、附則
第二十條、代表處申請成為境外特別會員的有關(guān)事項，在本所章程做出相關(guān)修訂之前，按本規(guī)定執(zhí)行。
第二十一條、在香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)注冊的經(jīng)當?shù)赜嘘P(guān)主管當局批準可以從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)，其駐華代表處申請成為本所境外特別會員比照本規(guī)定執(zhí)行。
第二十二條、本規(guī)定經(jīng)本所理事會通過并報中國證監(jiān)會批準后生效。
第二十三條、本規(guī)定由本所負責解釋。
第二十四條、本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。
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