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各上市公司：

    《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》已經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真學(xué)習(xí)并遵照?qǐng)?zhí)行。

    特此通知

    附：

深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則

    第一章、總則

    1.1為規(guī)范可轉(zhuǎn)換公司債券上市行為、發(fā)行人及相關(guān)義務(wù)人的信息披露行為，維護(hù)證券市場秩序，保護(hù)投資者和可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》、《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》和《關(guān)于做好上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行工作的通知》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)則。

    1.2本規(guī)則所稱可轉(zhuǎn)換公司債券，是指發(fā)行人依據(jù)法定程序發(fā)行、在一定期間內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。

    1.3本規(guī)則所稱可轉(zhuǎn)換公司債券上市，是指可轉(zhuǎn)換公司債券獲準(zhǔn)在深圳證券交易所（以下簡稱本所）交易市場掛牌買賣。

    1.4本規(guī)則所涉專門用語，適用《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》、《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》中的相關(guān)規(guī)定。

    1.5可轉(zhuǎn)換公司債券在本所上市，應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則。本所依據(jù)法律、法規(guī)和本規(guī)則對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、有信息披露義務(wù)的投資人及上市推薦人進(jìn)行監(jiān)管。

    第二章、可轉(zhuǎn)換公司債券的上市申請(qǐng)

    2.1發(fā)行人在可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行結(jié)束后，可以向本所申請(qǐng)上市。

    2.2發(fā)行人申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券上市，應(yīng)當(dāng)向本所提交以下文件：

    （一）上市申請(qǐng)書及董事會(huì)關(guān)于申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券上市的決議；

    （二）中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)其發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的文件；

    （三）上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)的全套發(fā)行申報(bào)材料；

    （四）上市推薦人出具的上市推薦書；

    （五）上市推薦協(xié)議；

    （六）上市公告書；

    （七）發(fā)行人擬聘任或已聘任的信息披露負(fù)責(zé)人的資料；

    （八）具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的發(fā)行資金到位的驗(yàn)資報(bào)告；

    （九）具有從事證券業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所出具的關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券本次上市的法律意見書；

    （十）可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后按規(guī)定新增的財(cái)務(wù)資料；

    （十一）登記公司出具的可轉(zhuǎn)換公司債券托管情況證明；

    （十二）法律、法規(guī)及本所業(yè)務(wù)規(guī)則要求的其他文件。

    2.3發(fā)行人向本所申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券上市，應(yīng)當(dāng)保證其提交的文件內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

    2.4發(fā)行人在提出上市申請(qǐng)至獲準(zhǔn)上市前，未經(jīng)本所同意，不得擅自披露有關(guān)信息。

    2.5發(fā)行人的上市申請(qǐng)獲本所批準(zhǔn)后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)與本所簽定上市協(xié)議。

    2.6發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易前五個(gè)工作日內(nèi)，在至少一家中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公布上市公告書。上市公告書的內(nèi)容和格式遵照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的披露要求。

    2.7申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券在本所上市，應(yīng)當(dāng)由一至二個(gè)具有證券從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)推薦并出具上市推薦書。

    上市推薦書應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

    （一）發(fā)行人概況；

    （二）申請(qǐng)上市債券的發(fā)行情況；

    （三）發(fā)行人與上市推薦人是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系及存在何種關(guān)聯(lián)關(guān)系；

    （四）公司章程符合《公司法》等法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定以及發(fā)行人符合上市條件的說明；

    （五）上市推薦人認(rèn)為發(fā)行人需要說明的重要事項(xiàng)和存在的問題；

    （六）上市推薦人需要說明的其他內(nèi)容。

    2.8上市推薦人應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

    （一）具有本所會(huì)員資格；

    （二）從事證券承銷工作或具有本所認(rèn)可的其他資格一年以上，且信譽(yù)良好；

    （三）最近一年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為；

    （四）負(fù)責(zé)推薦工作的主要業(yè)務(wù)人員熟悉本所有關(guān)可轉(zhuǎn)換公司債券上市的業(yè)務(wù)規(guī)則。

    （五）本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)具備的其他條件。

    2.9發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與上市推薦人簽訂可轉(zhuǎn)換公司債券上市推薦協(xié)議，規(guī)定雙方在申請(qǐng)上市期間及上市后的權(quán)利和義務(wù)?？赊D(zhuǎn)換公司債券上市推薦協(xié)議應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)則和可轉(zhuǎn)換公司債券上市協(xié)議的有關(guān)規(guī)定。

    2.10上市推薦人應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：

    （一）確認(rèn)可轉(zhuǎn)換公司債券符合上市條件；

    （二）確保發(fā)行人的董事了解法律、法規(guī)、本規(guī)則及可轉(zhuǎn)換公司債券上市協(xié)議規(guī)定的義務(wù)與責(zé)任；

    （三）協(xié)助可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券上市，并辦理與可轉(zhuǎn)換公司債券上市相關(guān)的事宜；

    （四）提交可轉(zhuǎn)換公司債券上市推薦書；

    （五）對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券上市文件所載的資料進(jìn)行核實(shí)，確保可轉(zhuǎn)換公司債券上市文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，符合規(guī)定要求；

    （六）協(xié)助發(fā)行人制定嚴(yán)格的信息披露制度與保密制度；

    （七）本所規(guī)定的上市推薦人的其他義務(wù)。

    2.11上市推薦人不得泄漏發(fā)行人內(nèi)幕信息，不得利用其在上市推薦過程中獲得的內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易，為自己或他人牟取利益。

    2.12上市推薦人應(yīng)當(dāng)保證發(fā)行人的上市申請(qǐng)材料、上市公告書沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并保證對(duì)其承擔(dān)連帶責(zé)任。

    第三章、信息披露

    3.1可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)遵守以下信息披露的基本原則：

    （一）及時(shí)披露可能對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息，并保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

    （二）發(fā)行人董事會(huì)全體成員必須保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)連帶責(zé)任。

    3.2發(fā)行人進(jìn)行信息公開披露之前，應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)、規(guī)章及本所的要求將有關(guān)公告文稿和相關(guān)備查文件報(bào)送本所。

    3.3在信息公開披露之前，發(fā)行人、董事會(huì)全體成員及其他知情人，有責(zé)任確保將該信息的知悉者控制在最小范圍內(nèi)，并保證在公告前不泄露其內(nèi)容。

    3.4發(fā)行人公開披露的信息至少應(yīng)當(dāng)在一家中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)紙和指定網(wǎng)站上公告，在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報(bào)紙和指定網(wǎng)站。發(fā)行人不能以新聞發(fā)布或答記者問等形式代替信息披露義務(wù)。

    3.5在指定網(wǎng)站披露信息時(shí)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照本所的要求提供相應(yīng)的電子文件和相關(guān)材料。

    3.6發(fā)行人有其他證券品種上市的，如果其他證券品種的信息披露要求與本規(guī)則不一致的，其信息披露應(yīng)遵循披露內(nèi)容從多不從少，披露時(shí)限從短不從長，披露要求從嚴(yán)不從寬的原則。

    3.7發(fā)行人應(yīng)當(dāng)指定一名專職人員為信息披露負(fù)責(zé)人，同時(shí)指定一名授權(quán)代表，并向本所備案。發(fā)行人未向本所備案的聯(lián)系人，本所不予認(rèn)可。

    信息披露負(fù)責(zé)人專門負(fù)責(zé)發(fā)行人的信息披露及其他相關(guān)事務(wù)。在信息披露負(fù)責(zé)人不能履行職責(zé)時(shí)，授權(quán)代表負(fù)責(zé)與本所聯(lián)系。信息披露負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接受本所的培訓(xùn)、考核和管理。

    發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將其信息披露負(fù)責(zé)人的辦公電話、住宅電話、移動(dòng)電話、傳真、通訊地址及其他聯(lián)系方式報(bào)告本所。

    3.8本所根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章和本所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)發(fā)行人公開披露的信息進(jìn)行形式審核，對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任。

    3.9發(fā)行人出現(xiàn)下列情形，認(rèn)為無法按照本規(guī)則規(guī)定披露信息的，可以向本所提出申請(qǐng)，經(jīng)本所同意，可以免予按照本規(guī)則規(guī)定披露：

    （一）發(fā)行人有充分理由認(rèn)為披露某一信息會(huì)損害發(fā)行人的利益，且該信息對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)格不會(huì)產(chǎn)生重大影響；

    （二）發(fā)行人認(rèn)為擬披露的信息可能導(dǎo)致其違反國家有關(guān)法律法規(guī)的；

    （三）本所認(rèn)可的其他情況。

    3.10發(fā)行人應(yīng)當(dāng)公開披露的信息包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。定期報(bào)告包括年度報(bào)告、中期報(bào)告，中期報(bào)告包括半年度報(bào)告和季度報(bào)告。其他報(bào)告為臨時(shí)報(bào)告。

    3.11發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的第一和第三季度結(jié)束后的三十日內(nèi)向本所提交公司季度報(bào)告并公布。

    發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度上半年結(jié)束之日起二個(gè)月內(nèi)，向本所提交公司半年度報(bào)告并公布。

    發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)，向本所提交公司年度報(bào)告并公布。

    3.12發(fā)行人定期報(bào)告經(jīng)董事會(huì)審議通過后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按法定程序和本所要求于第一時(shí)間將定期報(bào)告正本、摘要及正本磁盤、上網(wǎng)電子文件、審計(jì)報(bào)告或財(cái)務(wù)報(bào)表、董事會(huì)決議等相關(guān)資料報(bào)送本所。

    3.13定期報(bào)告除應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)年度報(bào)告、半年度報(bào)告和季度報(bào)告內(nèi)容與格式的一般規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

    （一）轉(zhuǎn)股價(jià)格歷次調(diào)整的情況，經(jīng)調(diào)整后的最新轉(zhuǎn)股價(jià)格；

    （二）可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后累計(jì)轉(zhuǎn)股的情況；

    （三）前十名可轉(zhuǎn)換公司債券持有人的名單和持有量；

    （四）擔(dān)保人盈利能力、資產(chǎn)狀況和信用狀況發(fā)生重大變化的情況；

    （五）發(fā)行人的負(fù)債情況、資信變化情況以及在未來年度還債的現(xiàn)金安排；

    （六）中國證監(jiān)會(huì)和本所規(guī)定的其他內(nèi)容。

    3.14臨時(shí)報(bào)告除應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會(huì)和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》

    有關(guān)上市公司臨時(shí)報(bào)告的一般規(guī)定外，出現(xiàn)以下情況時(shí)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告并公告：

    （一）因發(fā)行新股、送股及其他原因引起股份變動(dòng)，需要調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格或依據(jù)募集說明書的轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款修正轉(zhuǎn)股價(jià)格的；

    （二）可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股票的數(shù)額累計(jì)達(dá)到發(fā)行人已發(fā)行股份的10％的；

    （三）發(fā)行人信用狀況發(fā)生重大變化，可能影響如期償還債券本息的；

    （四）可轉(zhuǎn)換公司債券擔(dān)保人發(fā)生重大資產(chǎn)變動(dòng)、重大訴訟、或者涉及合并、分立等情況的；

    （五）未轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)量少于3000萬元的；

    （六）有資格的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券的信用或發(fā)行人的信用進(jìn)行評(píng)級(jí)，并已出具信用評(píng)級(jí)結(jié)果的；

    （七）可能對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的其他重大事件；

    （八）中國證監(jiān)會(huì)及本所規(guī)定的其他情形。

    3.15發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券約定的付息日前五個(gè)工作日內(nèi)刊登付息公告，在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿前十個(gè)工作內(nèi)刊登本息兌付公告。

    3.16發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券開始轉(zhuǎn)股前三個(gè)工作日內(nèi)刊登實(shí)施轉(zhuǎn)股的公告。

    3.17發(fā)行人行使贖回權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在每年首次滿足贖回條件后的五個(gè)工作日內(nèi)至少發(fā)布三次贖回公告，贖回公告應(yīng)當(dāng)載明贖回的程序、價(jià)格、付款方法、時(shí)間等內(nèi)容。贖回期結(jié)束，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)公告贖回結(jié)果以及對(duì)發(fā)行人的影響。

    3.18在可以行使回售權(quán)的年份內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每年首次滿足回售條件后的五個(gè)工作日內(nèi)至少發(fā)布三次回售公告?；厥酃鎽?yīng)當(dāng)載明回售的程序、價(jià)格、付款方法、時(shí)間等內(nèi)容?；厥燮诮Y(jié)束，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)公告回售結(jié)果及對(duì)發(fā)行人的影響。

    3.19經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)改變募集資金用途的，發(fā)行人必須在股東大會(huì)召開后二十個(gè)工作日內(nèi)賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有人一次回售的權(quán)利，有關(guān)提示公告至少發(fā)布三次?？赊D(zhuǎn)換公司債券持有人可以在確定的回售申報(bào)期間內(nèi)全部或部分回售未轉(zhuǎn)換為股份的可轉(zhuǎn)換公司債券，也可以不行使回售權(quán)。

    3.20通過本所的證券交易，投資者持有發(fā)行人已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券達(dá)到20％時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)和本所書面報(bào)告，通知發(fā)行人并予以公告。在報(bào)告期限內(nèi)及作出報(bào)告、公告后二個(gè)工作日內(nèi)，該投資者不得再行買賣該發(fā)行人的可轉(zhuǎn)換公司債券，也不得買賣該發(fā)行人的股票。

    3.21投資者持有發(fā)行人已發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券達(dá)到20％后，其所持該發(fā)行人已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券比例每增加或者減少10％時(shí)，應(yīng)當(dāng)依照前條規(guī)定進(jìn)行書面報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)及作出報(bào)告、公告后二個(gè)工作日內(nèi)，不得再行買賣該發(fā)行人的可轉(zhuǎn)換公司債券，也不得買賣該發(fā)行人的股票。

    3.22依照前兩條規(guī)定所作書面報(bào)告和公告至少應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

    （一）持有人的名稱、住所、主營業(yè)務(wù)、經(jīng)營狀況；

    （二）所持有的可轉(zhuǎn)換公司債券的名稱、數(shù)量；

    （三）持有的可轉(zhuǎn)換公司債券達(dá)到規(guī)定比例或者持有的可轉(zhuǎn)換公司債券增減變化達(dá)到規(guī)定比例的日期；

    （四）關(guān)聯(lián)企業(yè)共同持有該等債券的情況以及持有數(shù)量、持有的起始日期；

    （五）中國證監(jiān)會(huì)及本所認(rèn)為需要披露的其他事項(xiàng)。

    自然人或者法人在提交書面報(bào)告和公告時(shí)還應(yīng)當(dāng)向本所提交持有人的身份證復(fù)印件或經(jīng)法人蓋章的法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

    3.23發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每一季度結(jié)束后的二個(gè)工作日內(nèi)披露因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股份所引起的股份變動(dòng)情況。

    3.24發(fā)行人實(shí)施強(qiáng)制性轉(zhuǎn)股的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于強(qiáng)制性轉(zhuǎn)股條件滿足后的十個(gè)工作日內(nèi)在中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上刊登公告至少三次，本所依據(jù)發(fā)行人公告和委托將持有人可轉(zhuǎn)換公司債券自動(dòng)轉(zhuǎn)換成發(fā)行人股票。

    3.25持有可轉(zhuǎn)換公司債券的投資者，若其持有的可轉(zhuǎn)換公司債券全部轉(zhuǎn)為股份與其已持有的該發(fā)行人股份的合計(jì)數(shù)，占公司已發(fā)行的股份與全部可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)為股本的合計(jì)數(shù)達(dá)5％以上，以后每增加或減少1％，或上述比例達(dá)到30％以上，該投資者應(yīng)當(dāng)按中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

    3.26在新聞媒介中出現(xiàn)發(fā)行人尚未披露的信息，可能對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券的交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響時(shí)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)對(duì)該消息作出公開澄清或說明。

    3.27發(fā)行人應(yīng)當(dāng)如實(shí)答復(fù)本所就其可轉(zhuǎn)換公司債券成交量和交易價(jià)格的異常波動(dòng)或其他問題的詢問，向本所提供書面報(bào)告和相關(guān)資料，并按本所的要求履行信息披露義務(wù)。

    3.28發(fā)行人的定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告存在披露不充分、不完整、不準(zhǔn)確事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)按中國證監(jiān)會(huì)或本所的要求，及時(shí)作出補(bǔ)充公告和解釋。

    3.29發(fā)行人出現(xiàn)法律、法規(guī)或本所業(yè)務(wù)規(guī)則沒有規(guī)定應(yīng)予披露、但確實(shí)可能對(duì)其可轉(zhuǎn)換公司債券交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的事件，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于第一時(shí)間報(bào)告本所。

    3.30發(fā)行人向其他市場公開的信息，應(yīng)當(dāng)同時(shí)向本所市場公開。若發(fā)行人向其他證券市場公開的信息與其向本所市場公開的信息有差異，應(yīng)當(dāng)向本所說明并公告。

    第四章、停牌、復(fù)牌、停止交易

    4.1發(fā)行人可以以本所認(rèn)為合理的理由向本所申請(qǐng)停牌與復(fù)牌。

    4.2本所可以根據(jù)實(shí)際情況或中國證監(jiān)會(huì)的要求，決定可轉(zhuǎn)換公司債券的停牌與復(fù)牌。

    4.3出現(xiàn)以下情況之一的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向本所申請(qǐng)對(duì)其可轉(zhuǎn)換公司債券停牌與復(fù)牌：

    （一）發(fā)行人于交易日公布定期報(bào)告的，自當(dāng)日上午開市時(shí)起停牌一個(gè)交易小時(shí)，上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌；

    （二）發(fā)行人召開股東大會(huì)，會(huì)議期間為本所開市時(shí)間，自股東大會(huì)召開當(dāng)日起實(shí)施停牌，直至股東大會(huì)決議公告的當(dāng)日上午開市時(shí)復(fù)牌；如果股東大會(huì)決議公告的內(nèi)容涉及增加、變更或否決議案的，直至公告股東大會(huì)決議當(dāng)日上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌；

    公告日為非交易日，則公告后第一個(gè)交易日復(fù)牌；

    （三）發(fā)行人于交易日公布董事會(huì)關(guān)于權(quán)益分派、新股發(fā)行、公積金轉(zhuǎn)增股本等決議，自當(dāng)日上午開市時(shí)起停牌一個(gè)交易小時(shí)，上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌；

    （四）發(fā)行人于交易日刊登獲得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)新股發(fā)行的提示公告，自當(dāng)日上午開市時(shí)起停牌一個(gè)交易小時(shí)，上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌。

    4.4發(fā)行人出現(xiàn)下列情況之一，本所對(duì)其可轉(zhuǎn)換公司債券予以停牌與復(fù)牌：

    （一）在公共傳播媒介中出現(xiàn)發(fā)行人尚未披露的消息，可能對(duì)發(fā)行人可轉(zhuǎn)換公司債券的交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響，本所對(duì)該可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施臨時(shí)停牌，直至發(fā)行人對(duì)該消息作出公告的當(dāng)日下午開市時(shí)復(fù)牌；

    （二）臨時(shí)報(bào)告披露不夠充分、完整或可能誤導(dǎo)公眾，發(fā)行人拒不按本所要求作出修改的，本所可以對(duì)發(fā)行人的可轉(zhuǎn)換公司債券進(jìn)行臨時(shí)停牌，直至發(fā)行人作出補(bǔ)充或更正公告的當(dāng)日上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌；

    （三）本所審查發(fā)行人定期報(bào)告時(shí)，要求發(fā)行人就有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行解釋說明或補(bǔ)充公告，發(fā)行人不按本所要求辦理的，本所可以視具體情況對(duì)其可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施臨時(shí)停牌，直至發(fā)行人作出解釋說明或補(bǔ)充公告后復(fù)牌；

    （四）發(fā)行人未能在法定期限內(nèi)公布定期報(bào)告的，本所對(duì)其可轉(zhuǎn)換公司債券停牌，直至其定期報(bào)告披露的當(dāng)日上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌；公告日為非交易日，則公告后第一個(gè)交易日上午復(fù)牌；

    （五）發(fā)行人在規(guī)范運(yùn)作和信息披露方面涉嫌違反法律、法規(guī)、規(guī)章及本所業(yè)務(wù)規(guī)則，情節(jié)嚴(yán)重，在被有關(guān)部門調(diào)查期間，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，本所對(duì)其可轉(zhuǎn)換公司債券停牌，待有關(guān)處理決定公告后另行決定復(fù)牌時(shí)間。

    （六）發(fā)行人因某種原因使本所失去有效信息來源時(shí)，本所可以對(duì)其可轉(zhuǎn)換公司債券停牌，直至本所恢復(fù)有效信息來源后復(fù)牌。

    （七）本所認(rèn)為必要的其他情況。

    4.5發(fā)行人公布涉及調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格信息的股份變動(dòng)公告時(shí)，本所對(duì)其可轉(zhuǎn)換公司債券停牌一天。

    4.6發(fā)行人因發(fā)行新股、配股、分紅派息、分立及其他原因需要調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格的，發(fā)行人可以向本所申請(qǐng)暫停轉(zhuǎn)股并公告。

    4.7可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易期間出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，本所停止可轉(zhuǎn)換公司債券的交易：

    （一）未轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)量少于3000萬元時(shí)，本所通知發(fā)行人立即公告并在三個(gè)交易日后停止其交易；

    （二）可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束前的十個(gè)工作日停止其交易；

    （三）中國證監(jiān)會(huì)和本所認(rèn)為必須停止交易的情況。

    第五章、暫停上市、終止上市

    5.1可轉(zhuǎn)換公司債券上市后，發(fā)行人有下列情形之一的，本所依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)暫停上市的決定暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易。

    （一）發(fā)行人有重大違法行為；

    （二）中國證監(jiān)會(huì)及本所認(rèn)為須暫停其上市的其他原因。

    5.2上述情形消除后，發(fā)行人可向中國證監(jiān)會(huì)提出恢復(fù)上市的申請(qǐng)，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，本所恢復(fù)該可轉(zhuǎn)換公司債券上市。

    5.3發(fā)行人出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，其可轉(zhuǎn)換公司債券終止上市：

    （一）發(fā)行人有5.1條第（一）項(xiàng)的情形經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會(huì)決定終止該可轉(zhuǎn)換公司債券上市。

    （二）發(fā)行人解散、依法被責(zé)令關(guān)閉或者被宣告破產(chǎn)的，由中國證監(jiān)會(huì)決定終止該可轉(zhuǎn)換公司債券上市。

    第六章、罰則

    6.1發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、信息披露負(fù)責(zé)人違反本規(guī)則及上市協(xié)議的有關(guān)規(guī)定的，本所將視情節(jié)輕重，給予以下處分：

    （一）責(zé)令改正；

    （二）內(nèi)部批評(píng)；

    （三）在指定報(bào)紙和網(wǎng)站上公開譴責(zé)。

    以上處分可以單處或并處。情節(jié)嚴(yán)重的，本所報(bào)中國證監(jiān)會(huì)查處。

    6.2上市推薦人違反本規(guī)則有關(guān)規(guī)定的，本所將視情節(jié)輕重，給予以下處分：

    （一）責(zé)令改正；

    （二）內(nèi)部批評(píng)；

    （三）在指定報(bào)紙和網(wǎng)站上公開譴責(zé)；

    （四）取消上市推薦人資格。

    以上處分可以單處或并處。情節(jié)嚴(yán)重的，本所報(bào)中國證監(jiān)會(huì)查處。

    第七章、附則

    7.1本規(guī)則經(jīng)本所理事會(huì)通過并報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效，修改時(shí)亦同。

    7.2本規(guī)則解釋權(quán)屬于本所。

    7.3本規(guī)則自發(fā)布之日起執(zhí)行，《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市、交易、清算、轉(zhuǎn)股和兌付實(shí)施規(guī)則》第三章與本規(guī)則不一致的，以本規(guī)則為準(zhǔn)。