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類 別：證券法規(guī)文 號：證監(jiān)發(fā)[2002]86號頒發(fā)日期：2001-12-17
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處、上海、深圳證券交易所，上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處，中國證券業(yè)協(xié)會；各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市外經(jīng)貿(mào)廳（委、局）：
為穩(wěn)妥、有序地推進外資參股證券公司和外資參股基金管理公司的設立工作，現(xiàn)將實施《外資參股證券公司設立規(guī)則》和《外資參股基金管理公司設立規(guī)則》的有關問題通知如下：
一、設立外資參股證券公司和外資參股基金管理公司應當符合《公司法》和《證券法》的有關規(guī)定，以及《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》及其實施條例的相關要求。
二、設立外資參股證券公司或外資參股基金管理公司由中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）負責審批。申請設立外資參股證券公司或外資參股基金管理公司符合《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》有關規(guī)定的，申請人應在收到中國證監(jiān)會同意外資參股證券公司或外資參股基金管理公司的批復后30日內(nèi)，憑批復文件及申報材料向外經(jīng)貿(mào)部領取《外商投資企業(yè)批準證書》，外經(jīng)貿(mào)部在5個工作日內(nèi)向申請人頒發(fā)《外商投資企業(yè)批準證書》，申請人憑《外商投資企業(yè)批準證書》到國家工商行政管理機關辦理企業(yè)注冊登記手續(xù)。
三、設立的外資參股證券公司和外資參股基金管理公司，其證券、基金業(yè)務由中國證監(jiān)會負責監(jiān)管。特此通知。
中國證券監(jiān)督管理委員會
對外貿(mào)易經(jīng)濟合作部
2002年11月18日
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