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類 別：證券法規(guī)文 號：財庫[2002]1028號頒發(fā)日期：2001-12-26
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
全國銀行間債券市場2002年國債承購包銷團成員，證交所市場2002年國債承購包銷團成員，中央國債登記結(jié)算有限責任公司，上海證券交易所，深圳證券交易所，中國證券登記結(jié)算有限責任公司：
為籌集財政資金，支持國民經(jīng)濟和社會事業(yè)發(fā)展，財政部決定發(fā)行2002年記賬式（十五期）國債（以下簡稱“本期國債”，工作代碼為：021507AG）?，F(xiàn)就本期國債發(fā)行工作有關事宜通知如下：
一、發(fā)行數(shù)額及發(fā)行條件
1、經(jīng)商中國人民銀行和中國證券監(jiān)督管理委員會，本期國債通過全國銀行間債券市場、證券交易所市場及部分試點商業(yè)銀行柜臺面向各類投資者發(fā)行。試點商業(yè)銀行包括中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行、中國銀行和中國建設銀行的北京、上海分行以及中國農(nóng)業(yè)銀行的浙江分行（以下簡稱“試點銀行”）。
2、本期國債為固定利率附息債，期限7年，票面利率為2.93%.發(fā)行總額600億元，其中通過全國銀行間債券市場和證交所市場（以下簡稱“各交易場所”）發(fā)行340億元；通過試點銀行柜臺面向社會發(fā)售260億元。
3、本期國債于2002年12月4日招投標，12月6日開始發(fā)行并計息，12月12日發(fā)行結(jié)束，12月16日上市交易。本期國債交易方式各交易場所為現(xiàn)券買賣和回購，試點銀行柜臺為現(xiàn)券買賣。通過試點銀行柜臺購買的本期國債，可以在債權(quán)托管銀行質(zhì)押貸款，具體辦法由各試點銀行比照憑證式國債質(zhì)押貸款辦法制定。
4、本期國債利息按年支付，每年12月6日（節(jié)假日順延，下同）支付利息，2009年12月6日償還本金并支付最后一年利息。
5、本期國債通過中央國債登記結(jié)算有限責任公司（以下簡稱“國債登記公司”） 和中國證券登記結(jié)算有限責任公司（以下簡稱“證券結(jié)算公司”）托管注冊。財政部根據(jù)本期國債中標結(jié)果及各承銷機構(gòu)填制的債權(quán)注冊確認書，于12月5日通知國債登記公司和證券結(jié)算公司上海、深圳分公司，對本期國債進行總債權(quán)注冊和分賬戶注冊，并在各承銷機構(gòu)證券賬戶記入相應數(shù)額的本期國債債權(quán)。經(jīng)商中國人民銀行和中國證券監(jiān)督管理委員會，本期國債上市后，跨市場機構(gòu)及已在國債登記公司開立賬戶的證券機構(gòu)，可以在各交易場所之間自由轉(zhuǎn)托管。
6、在本期國債付息和還本時，財政部委托國債登記公司和證券結(jié)算公司上海、深圳分公司辦理利息支付及到期償還本金等事宜。
二、發(fā)行及分銷方式
1、本期國債以數(shù)量招標和承購包銷相結(jié)合的方式發(fā)行。向全國銀行間債券市場和證券交易所市場2002年國債承銷團成員發(fā)行的340億元以招標方式發(fā)行；通過試點銀行柜臺發(fā)售的260億元以承購包銷方式發(fā)行。
2、本期國債采取場內(nèi)掛牌、簽訂分銷合同和試點銀行柜臺銷售的方式分銷。合同分銷部分應于12月6日至12日向各交易場所發(fā)出分銷確認，各交易場所于12月13日一次性將債權(quán)轉(zhuǎn)入分銷機構(gòu)證券賬戶。
3、本期國債分銷對象為在證券結(jié)算公司開立股票和基金賬戶，在國債登記公司、試點銀行柜臺開立債券賬戶的各類投資者。分銷價格區(qū)間為每百元面值99.9元～100.1元。
三、招投標有關事宜
1、招標數(shù)量。招標總額340億元，其中基本承銷額44.5億元（兩市場國債承銷團成員基本承銷額均按0.5億元執(zhí)行，基本承銷額無需進行投標），數(shù)量招標額295.5億元。
2、招標方式。確定利率的數(shù)量招標。投標總額小于等于招標額時全額募入，大于招標額時按比例配售。
3、投標限額。每一投標人最高投標限額為85億元，最低投標限額為0.5億元，投標額應為0.5億元的整數(shù)倍。
4、招投標時間。12月4日上午9：00～12：00以傳真方式投標（標書格式見附件），各投標機構(gòu)中標結(jié)果于當日下午4：00前通過中國債券信息網(wǎng)公布。
傳真電話：010-68552034，010-68552371
咨詢電話：010-68552369，010-68552038
5、債權(quán)注冊。證交所市場成員于12月4日下午4：00～4：30通過“財政部國債發(fā)行遠程招標系統(tǒng)（證交所市場）”填制債權(quán)注冊確認書。逾時未填制注冊確認書，系統(tǒng)默認全部在證券結(jié)算公司上海分公司注冊。跨市場機構(gòu)及已在國債登記公司開立賬戶的證券機構(gòu)，可以在國債登記公司和證券結(jié)算公司上海、深圳分公司選擇注冊；商業(yè)銀行、全國社會保障基金理事會、農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社全部在國債登記公司注冊。
除上述有關規(guī)定外，本期國債招投標工作按《財政部關于2002年記賬式國債發(fā)行招標規(guī)則的通知》（財庫[2002]1007號）規(guī)定執(zhí)行。
四、發(fā)行款繳納
本期國債發(fā)行款一次繳納，各承銷機構(gòu)于2002年12月12日（含本日）前，將發(fā)行款一次繳入財政部指定賬戶。繳款日期以財政部指定賬戶收到款項為準。
收款單位：財政部國庫支付局
開戶銀行：中國人民銀行國庫局
賬 號：2570--0219
行 號：10051
通過電子聯(lián)行劃款的單位，可由中國人民銀行營業(yè)管理部小站代轉(zhuǎn)，小站代碼為：10006；匯入行行號為010150.
五、手續(xù)費支付
本期國債發(fā)行手續(xù)費率為繳款額的0.12%，財政部在足額收到本期國債發(fā)行款后5個工作日內(nèi)，向承銷機構(gòu)指定賬戶撥付發(fā)行手續(xù)費。
附件：2002年記賬式（十五期）國債投標額度確認書
二00二年十一月二十七日
附件： 2002年記賬式（十五期）國債投標額度確認書
財政部國庫支付局：
經(jīng)研究，我單位決定按照《財政部關于2002年記賬式（十五期）國債發(fā)行工作有關事宜的通知》規(guī)定的程序，參加2002年記賬式（十五期）國債（7年期，年利率2.93%）招投標，投標金額為人民幣 億元。
特此確認。
投標機構(gòu)全稱：
經(jīng)手人：
投標機構(gòu)公章：
2002年12月4日
津公網(wǎng)安備12010202000755號