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類 別：證券法規(guī)文 號：頒發(fā)日期：2001-12-30
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
第一章 總則
第一條 中國證券登記結(jié)算有限責任公司（以下簡稱本公司）根據(jù)《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》制定本細則。
第二條 本細則適用于合格境外機構(gòu)投資者（以下簡稱合格投資者）境內(nèi)證券投資的證券登記結(jié)算等業(yè)務。
第三條 合格投資者及其委托的托管人和境內(nèi)證券公司在辦理與境內(nèi)證券投資相關的登記結(jié)算業(yè)務時，應當遵守本細則及本公司的其他業(yè)務規(guī)則。
第二章 證券賬戶管理
第四條 合格投資者應當在選定為其進行證券交易的境內(nèi)證券公司后，委托托管人為其申請開立證券賬戶；托管人應當依照本公司的業(yè)務規(guī)則直接向本公司上海、深圳分公司（以下統(tǒng)稱本公司）提出申請。
第五條 托管人首次接受合格投資者委托申請開立證券賬戶時，須提交以下材料：
（一）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）、中國人民銀行（以下簡稱人民銀行）和國家外匯管理局（以下簡稱國家外匯局）關于批準托管人資格的批復的復印件（加蓋公章）；
（二）托管人營業(yè)執(zhí)照復印件（加蓋公章）；
（三）預留印鑒卡（一式兩份）：印鑒卡正面加蓋托管人專用章和證券賬戶業(yè)務負責人名章，反面加蓋托管人公章一枚；
（四）托管人出具的授權(quán)委托書；
（五）經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件；
（六）《證券賬戶注冊申請表》；
（七）合格投資者的委托書原件及復印件；
（八）中國證監(jiān)會頒發(fā)的證券投資業(yè)務許可證原件及復印件；
（九）國家外匯局頒發(fā)的外匯登記證原件及復印件；
（十）合格投資者與境內(nèi)證券公司簽訂的協(xié)議委托書原件及復印件；
（十一）境內(nèi)證券公司營業(yè)執(zhí)照復印件（加蓋公章）；
（十二）本公司要求提供的其他材料。
托管人再次受托為其他合格投資者申請開立證券賬戶時，只須提供本條（六）、（七）、（八）、（九）、（十）、（十一）項材料，本公司憑預留印鑒確認其受托辦理證券賬戶業(yè)務的資格。
第六條 證券賬戶中“持有人名稱”一項應為境內(nèi)證券公司全稱和托管人全稱及合格投資者全稱，其中境內(nèi)證券公司及托管人全稱以營業(yè)執(zhí)照記載的名稱為準，合格投資者全稱以證券投資業(yè)務許可證記載的名稱為準：“身份證明文件號碼”一項以證券投資業(yè)務許可證號碼為準。合格投資者對該證券賬戶的證券資產(chǎn)享有權(quán)利。
第七條 合格投資者重新申領證券投資業(yè)務許可證后，應當委托托管人代其申請辦理證券賬戶注冊資料變更手續(xù)。除《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定的材料外，托管人還應提供重新申領的證券投資業(yè)務許可證原件及復印件。
第八條 合格投資者更換托管人后，應當委托新托管人代其申請辦理證券賬戶注冊資料變更手續(xù)，除《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定的材料外，托管人還應提供本細則第五條第（七）項材料。
第九條 合格投資者更換境內(nèi)證券公司后，應當委托托管人代其申請辦理證券賬戶注冊資料變更手續(xù)，除《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定的材料外，托管人還應提供本細則第五條第（十）、（十一）項材料。
第十條 合格投資者的證券投資業(yè)務許可證和外匯登記證失效后，應當按照相關規(guī)定委托托管人申請辦理證券賬戶注銷手續(xù)。
第三章 證券登記結(jié)算業(yè)務
第十一條 上市公司擬向股東派發(fā)現(xiàn)金股利的，本公司依據(jù)上市公司的委托將合格投資者的現(xiàn)金股利派發(fā)到托管人的結(jié)算備付金賬戶，托管人應當及時、足額地將現(xiàn)金股利發(fā)放給相應的合格投資者。
第十二條 司法等有權(quán)部門對合格投資者證券資產(chǎn)的查詢、凍結(jié)、解凍等事宜由合格投資者委托的境內(nèi)證券公司辦理，裁決過戶由本公司協(xié)助執(zhí)行。
第十三條 因合格投資者委托的境內(nèi)證券公司原因?qū)е洛e誤交易且雙方已達成更正協(xié)議的，相關托管人及證券公司可向本公司申請辦理相關證券非交易過戶登記手續(xù)，并提供以下材料：
（一）《過戶登記申請表》；
（二）過戶雙方的證券賬戶卡原件及復印件；
（三）雙方達成的更正協(xié)議，協(xié)議書中應當說明錯誤交易的原因；
（四）托管人出具的授權(quán)委托書；
（五）經(jīng)辦人身份證原件及復印件；
（六）本公司要求提供的其他材料。
第十四條 本公司審核前條材料無誤后，予以辦理過戶手續(xù)并出具《過戶登記確認書》。
第十五條 托管人作為本公司的結(jié)算參與人，直接與本公司辦理其所托管合格投資者的結(jié)算業(yè)務，承擔相應的交收責任。
第十六條 托管人在辦理結(jié)算業(yè)務前，應當與本公司簽訂結(jié)算協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務。
第十七條 托管人應當在本公司開立結(jié)算備付金賬戶，用于辦理托管人所托管所有合格投資者的資金結(jié)算業(yè)務。托管人申請開戶時須提交以下材料：
（一）中國證監(jiān)會、人民銀行和國家外匯局關于批準托管人資格的批復的復印件（加蓋公章）；
（二）托管人營業(yè)執(zhí)照復印件（加蓋公章）；
（三）托管人出具的授權(quán)委托書；
（四）開立結(jié)算備付金賬戶申請表和預留印鑒卡；
（五）指定收款賬戶授權(quán)書；
（六）經(jīng)辦人有效身份證明文件復印件；
（七）本公司要求提供的其他材料。
第十八條 托管人應當在本公司的結(jié)算銀行中選擇一家，開立一個結(jié)算資金專用存款賬戶，該賬戶在獲得中國證監(jiān)會和國家外匯局的備案回執(zhí)后，作為在本公司預留的指定收款賬戶。托管人只能通過該賬戶向其結(jié)算備付金賬戶劃入資金和接收其從結(jié)算備付金賬戶匯劃的資金。指定收款賬戶的名稱應與托管人名稱一致。
第十九條 托管人結(jié)算備付金賬戶的日末余額不得低于本公司核定的最低結(jié)算備付金限額。最低結(jié)算備付金繳存比例及其調(diào)整按照本公司規(guī)定執(zhí)行。
第二十條 托管人名稱、指定收款賬戶相關信息以及托管人所托管合格投資者發(fā)生變更時，托管人應當及時向本公司提供相應資料，辦理結(jié)算賬戶變更手續(xù)。
第二十一條 托管人不再作為本公司結(jié)算參與人時，在結(jié)清與本公司的其他債權(quán)債務后，可向本公司申請劃付結(jié)算備付金余額。
第二十二條 每個交易日（T日）閉市后，本公司根據(jù)托管人所托管合格投資者T日在證券交易所的成交數(shù)據(jù)及其他數(shù)據(jù)（包括派息、送股、新股認購扣款、新股申購凍結(jié)資金返還、應扣稅費等），計算托管人的資金應收或應付凈額，以及托管人所托管的每個合格投資者買賣相關證券的應收、應付數(shù)量，產(chǎn)生證券、資金清算數(shù)據(jù)，確定托管人的交收責任。
第二十三條 T日清算完成后，本公司將當日的證券、資金清算數(shù)據(jù)存放于本公司結(jié)算系統(tǒng)，作為對托管人的證券、資金交收依據(jù)與交收指令，托管人應當及時從本公司結(jié)算系統(tǒng)獲取。
除因本公司結(jié)算系統(tǒng)原因托管人無法獲取相關數(shù)據(jù)外，本公司視同已將交收指令通知托管人。
第二十四條 托管人應當按照本公司的證券、資金交收指令，按時履行交收責任。
托管人對本公司提供的清算數(shù)據(jù)存有異議的，應當及時反饋本公司。經(jīng)本公司核實，確屬清算差錯的，本公司將予以更正，但托管人不得因此拒絕履行或延遲履行當日交收義務。
第二十五條 本公司依據(jù)T日清算數(shù)據(jù)，于T日當晚，對托管人所托管合格投資者的證券賬戶余額進行記增或記減處理，完成證券交收；T＋1日17：00，同托管人完成資金的最終交收。
第四章 風險管理
第二十六條 托管人應當配備熟悉電腦、財務、結(jié)算等方面的專業(yè)人員負責結(jié)算業(yè)務，制定內(nèi)部結(jié)算管理辦法，確保托管人與結(jié)算銀行和本公司之間的資金匯劃渠道暢通。
第二十七條 托管人應當采取有效措施確保電子結(jié)算系統(tǒng)安全運行，制訂結(jié)算數(shù)據(jù)備份制度和電腦病毒防范辦法。
第二十八條 為防范結(jié)算風險，依據(jù)風險共擔的原則，托管人應當繳納結(jié)算保證金。
第二十九條 托管人作為結(jié)算參與人，應當按照《證券結(jié)算風險基金管理暫行辦法》的規(guī)定，繳納證券結(jié)算風險基金。
第三十條 托管人如出現(xiàn)資金交收透支，本公司可以采取以下措施：
（一）根據(jù)托管人發(fā)生的透支金額，按人民銀行有關規(guī)定計收罰息。
（二）T＋1日交收時，暫扣托管人指定的、相當于透支金額價值120％的證券。托管人在兩個交易日內(nèi)補足透支款本息及罰息的，本公司向托管人交付暫扣的證券。否則，本公司將賣出暫扣證券，以賣出款彌補托管人的透支，賣出款不能全額彌補透支款本息及罰息的，差額仍向違約的托管人追索。
（三）要求透支托管人提供書面情況說明和有關責任方蓋章的資金交收透支責任確認書，將該透支事件在托管人業(yè)務不良記錄中予以登記，作為評估風險程度、確定重點監(jiān)控對象的依據(jù)。
（四）通知透支托管人向本公司提供財務狀況說明，提出彌補透支的具體措施，將該托管人列為重點監(jiān)控對象，密切監(jiān)測其財務狀況。
（五）提請證券交易所，限制或暫停透支托管人所托管合格投資者的證券買入，同時將有關情況報告中國證監(jiān)會。
第三十一條 托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空，本公司在T＋1日交收時暫扣其賣空價款。托管人在兩個交易日內(nèi)補足賣空證券的，本公司解除對賣空價款的暫扣。
否則，本公司以暫扣的賣空價款買入與賣空等量的證券，賣空價款不足的，差額仍向違約的托管人追索。
托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空，本公司以賣空價款為基數(shù)，按人民銀行公布的透支罰息利率，計算對托管人的罰款。
第三十二條 本公司處理托管人交收違約事件而產(chǎn)生的費用和損失，由違約托管人承擔。
第三十三條 本公司有權(quán)對結(jié)算風險較大的托管人進行特別監(jiān)控，必要時可以采取提高結(jié)算保證金繳納額、調(diào)整最低結(jié)算備付金繳存比例與時間、要求其委托其他托管人代理結(jié)算業(yè)務等措施。
第五章 附則
第三十四條 合格投資者委托托管人申請辦理證券登記結(jié)算等業(yè)務時，應當按照本公司現(xiàn)行收費標準交納相應費用。
第三十五條 本細則所要求提交的材料以中文文本為準，凡用外文書寫的，應當附有中文譯本。
第三十六條 本細則未盡事宜，適用本公司其他有關業(yè)務規(guī)則、業(yè)務指南、運作指引等規(guī)定。
第三十七條 本細則由本公司負責解釋。
第三十八條 本細則經(jīng)中國證監(jiān)會批準后實施，自發(fā)布之日起執(zhí)行。
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