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類 別：證券法規(guī)文 號：證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2003]107號頒發(fā)日期：2002-05-28
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處：
我會已將《關(guān)于證券公司從事集合性受托投資管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2003]107號）通過交換方式抄送你辦。但是，目前大多數(shù)證券公司還未收到此通知。鑒于該通知事項的緊迫性，請你辦將該通知及時轉(zhuǎn)發(fā)轄區(qū)內(nèi)各證券公司，并督促其遵照執(zhí)行。
附件：《關(guān)于證券公司從事集合性受托投資管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2003]107號）
機(jī)構(gòu)監(jiān)管部
2003年5月15日
關(guān)于證券公司從事集合性受托投資管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知
各證券公司：
近一時期，部分證券公司開展了對業(yè)務(wù)創(chuàng)新特別是受托投資管理業(yè)務(wù)創(chuàng)新的研究，少數(shù)證券公司還與商業(yè)銀行合作，向特定或不特定的投資者募集資金，設(shè)立集合投資計劃，開展了集合性受托投資管理業(yè)務(wù)。為加強(qiáng)對證券公司從事的集合性受托投資管理業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場的正常秩序，保護(hù)證券投資者的合法權(quán)益，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：
一、集合性受托投資管理業(yè)務(wù)，是證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)的一種新形式。與傳統(tǒng)的受托投資管理業(yè)務(wù)相比，這一形式涉及的當(dāng)事人較多，當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系比較復(fù)雜，管理要求較高、難度較大，如處理不當(dāng)，極易引發(fā)金融風(fēng)險和社會風(fēng)險。為此，中國證監(jiān)會正在加緊制定規(guī)范證券公司集合性受托投資管理業(yè)務(wù)的管理辦法。在新辦法實施前，證券公司不得向特定或不特定的多數(shù)投資者募集資金設(shè)立集合投資計劃，從事集合性受托投資管理業(yè)務(wù)；自本通知發(fā)布之日起，正在募集的集合投資計劃，必須立即停止募集。
二、本通知發(fā)布前已經(jīng)開展集合性受托投資管理業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)自本通知發(fā)布之日起五日內(nèi)，將與集合投資計劃有關(guān)的合同、產(chǎn)品說明書、宣傳材料等報送中國證監(jiān)會審查（同時抄報注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)），并立即按照以下規(guī)定，對已經(jīng)開展的集合性受托投資管理業(yè)務(wù)中的不規(guī)范做法進(jìn)行糾正：
（一）證券公司不得以書面或者口頭、明示或者暗示的方式向委托人承諾承擔(dān)投資損失、保證投資收益；向委托人提供投資收益預(yù)測的，應(yīng)當(dāng)有充分的根據(jù)，并以書面方式明確說明所作預(yù)測僅供委托人參考，投資風(fēng)險由委托人自行承擔(dān)。
（二）集合投資計劃使用的證券賬戶和資金賬戶，應(yīng)當(dāng)由具有證券投資基金托管人資格的商業(yè)銀行托管。
（三）集合投資計劃的投資范圍、投資比例、關(guān)于委托人與受托人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的約定，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會《關(guān)于規(guī)范證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2001]265號）的規(guī)定。
三、中國證監(jiān)會各派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對轄區(qū)內(nèi)證券公司開展的集合性受托投資管理業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理，督促證券公司按照證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2001]265號文件和本通知的規(guī)定規(guī)范運作。對違反規(guī)定從事集合性受托投資管理業(yè)務(wù)的證券公司，要嚴(yán)格依照有關(guān)規(guī)定予以處理，并將有關(guān)情況及時報告中國證監(jiān)會。
二○○三年四月二十九日
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