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    第一章 總則

    第一條 為規(guī)范上海證券交易所（以下簡稱 “本所”）業(yè)務(wù)規(guī)則的制定，建立和完善本所業(yè)務(wù)規(guī)則體系及其制定程序，根據(jù)《中國人民共和國證券法》、《證券交易所管理辦法》和本所章程的規(guī)定，制定本辦法。

    第二條 本所業(yè)務(wù)規(guī)則的起草、審核、審批、公布、修改、廢止和解釋，適用本辦法。

    第三條 制定業(yè)務(wù)規(guī)則，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本所章程的規(guī)定。

    第四條 本所法律部負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)規(guī)則制定的總體規(guī)劃、組織協(xié)調(diào)以及業(yè)務(wù)規(guī)則草案的審核等工作。

    本所業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)其主管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)規(guī)則起草工作。

    辦公室負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)規(guī)則的發(fā)布、業(yè)務(wù)規(guī)則文檔管理等工作。

    第五條 本所業(yè)務(wù)規(guī)則體系包括：

    （一）基本業(yè)務(wù)規(guī)則，包括上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則以及涉及本所基本業(yè)務(wù)的其他規(guī)則。

    （二）業(yè)務(wù)實施細(xì)則，系對基本業(yè)務(wù)規(guī)則的細(xì)化，包括上市業(yè)務(wù)、交易業(yè)務(wù)、會員管理業(yè)務(wù)等方面的業(yè)務(wù)實施細(xì)則。

    （三）涉及證券業(yè)務(wù)的其他一般規(guī)范性文件（以下簡稱“一般規(guī)范性文件”），包括涉及上市業(yè)務(wù)、交易業(yè)務(wù)、會員管理業(yè)務(wù)等方面的具有普遍約束力和持續(xù)性效力的公告或通知類文件。

    第六條 基本業(yè)務(wù)規(guī)則由本所總經(jīng)理辦公會（以下簡稱“總辦會”）審定后，報本所理事會討論通過。

    業(yè)務(wù)實施細(xì)則由總辦會審定通過，本所章程或基本業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定須報經(jīng)理事會通過的，或總辦會認(rèn)為必要時，報理事會討論通過。

    一般規(guī)范性文件由總經(jīng)理或其授權(quán)的副總經(jīng)理審定通過?？偨?jīng)理或其授權(quán)的副總經(jīng)理認(rèn)為必要時，可報經(jīng)總辦會審定通過。

    第七條 屬于下列業(yè)務(wù)規(guī)則之一的，除按第六條規(guī)定程序通過外，還應(yīng)報請中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）批準(zhǔn)，經(jīng)批準(zhǔn)后生效。

    （一） 基本業(yè)務(wù)規(guī)則；

    （二） 法律、法規(guī)、規(guī)章以及本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定應(yīng)當(dāng)報經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)實施細(xì)則和一般規(guī)范性文件。

    其他業(yè)務(wù)規(guī)則按第六條規(guī)定程序通過后生效。法律、法規(guī)、規(guī)章以及本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定需要報經(jīng)證監(jiān)會備案的，應(yīng)報證監(jiān)會備案。

    第八條 業(yè)務(wù)規(guī)則的制定不得與現(xiàn)行國家法律、法規(guī)、規(guī)章和本所章程相沖突；業(yè)務(wù)實施細(xì)則不得與基本業(yè)務(wù)規(guī)則相沖突，一般規(guī)范性文件不得與基本業(yè)務(wù)規(guī)則和業(yè)務(wù)實施細(xì)則相沖突。

    第九條 基本業(yè)務(wù)規(guī)則的名稱一般為“規(guī)則”。 “規(guī)則”是對某一方面的業(yè)務(wù)關(guān)系作比較全面、系統(tǒng)的基礎(chǔ)性規(guī)范。

    業(yè)務(wù)實施細(xì)則名稱一般為“細(xì)則”、 “實施細(xì)則”、“規(guī)定”、“辦法” 等?！凹?xì)則”、“實施細(xì)則”是對法律、法規(guī)、規(guī)章以及基本業(yè)務(wù)規(guī)則的具體實施予以規(guī)范和細(xì)化明確：“規(guī)定”、“辦法”是對某一項業(yè)務(wù)作比較具體的規(guī)范。

    一般規(guī)范性文件是對具體業(yè)務(wù)實施中某個方面或某個具體事項作出的操作性規(guī)定，名稱一般為“通知”、“實施意見”等。

    第二章 起草

    第十條 業(yè)務(wù)規(guī)則起草前應(yīng)立項。

    本所業(yè)務(wù)部門認(rèn)為需要制定或修改基本業(yè)務(wù)規(guī)則或業(yè)務(wù)實施細(xì)則的，應(yīng)提出制定或修改的立項申請。立項申請經(jīng)法律部會簽后，報請總經(jīng)理或分管副總經(jīng)理批準(zhǔn)。立項申請獲得批準(zhǔn)后，起草部門開始規(guī)則起草。

    一般規(guī)范性文件的制定或修改的立項，業(yè)務(wù)部門可以參照前款執(zhí)行。

    立項申請應(yīng)當(dāng)就制定或修改規(guī)則的必要性、擬制定的規(guī)則與相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的關(guān)系、所要解決的主要問題、擬確定的主要制度等作出說明。

    證監(jiān)會或者本所總辦會要求制定或修改有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，有關(guān)業(yè)務(wù)部門根據(jù)所領(lǐng)導(dǎo)安排，開始有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的起草。

    第十一條 業(yè)務(wù)規(guī)則起草由提出立項的業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)。規(guī)則內(nèi)容涉及兩個以上業(yè)務(wù)部門的，應(yīng)組成起草小組，由主要業(yè)務(wù)部門牽頭，相關(guān)業(yè)務(wù)部門配合。

    重要的或者綜合性的業(yè)務(wù)規(guī)則，可以由法律部牽頭成立起草小組負(fù)責(zé)起草。

    第十二條 業(yè)務(wù)規(guī)則起草包括草擬業(yè)務(wù)規(guī)則草案和起草說明等工作。

    業(yè)務(wù)規(guī)則草案的內(nèi)容一般應(yīng)包括制定的宗旨、制定依據(jù)、適用范圍、具體規(guī)范、紀(jì)律處分、生效方式和施行日期等。

    起草說明的內(nèi)容一般應(yīng)包括業(yè)務(wù)規(guī)則制定的必要性、指導(dǎo)思想、起草過程、主要內(nèi)容、是否需要提請理事會討論通過、是否需要報經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)或備案以及其他需要說明的問題。

    第十三條 業(yè)務(wù)規(guī)則草案內(nèi)容應(yīng)當(dāng)備而不繁，意思明確，邏輯嚴(yán)密，語言規(guī)范、文字簡煉。

    規(guī)則內(nèi)容應(yīng)符合實際、具有可操作性。

    第十四條 起草部門在規(guī)則起草過程中，可以采取各種形式征詢有關(guān)機(jī)構(gòu)和人士的意見。經(jīng)本所總經(jīng)理批準(zhǔn)，可以將業(yè)務(wù)規(guī)則草案向社會公布，公開征詢意見。

    第十五條 起草業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)注意與現(xiàn)有業(yè)務(wù)規(guī)則的銜結(jié)和協(xié)調(diào)。對同一事項，如果作出與現(xiàn)有業(yè)務(wù)規(guī)則不一致規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)在起草說明中陳述理由。

    第十六條 起草業(yè)務(wù)規(guī)則時，應(yīng)當(dāng)就與之內(nèi)容相關(guān)的現(xiàn)行業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行清理，起草的業(yè)務(wù)規(guī)則若將取代現(xiàn)行業(yè)務(wù)規(guī)則的，應(yīng)當(dāng)在草案中寫明擬將廢止的業(yè)務(wù)規(guī)則的名稱、文號。若起草的業(yè)務(wù)規(guī)則僅對現(xiàn)行業(yè)務(wù)規(guī)則的部分內(nèi)容作了修改，則應(yīng)當(dāng)在起草說明中寫明修改的現(xiàn)行業(yè)務(wù)規(guī)則的名稱、文號、條目或者內(nèi)容。

    第十七條 對起草的業(yè)務(wù)規(guī)則，起草部門應(yīng)當(dāng)征求所內(nèi)相關(guān)業(yè)務(wù)部門的意見。對于涉及其他部門業(yè)務(wù)或者與其他部門關(guān)系密切的業(yè)務(wù)規(guī)則，起草時應(yīng)當(dāng)與相關(guān)部門協(xié)商一致。對爭議的問題應(yīng)當(dāng)在起草說明中提出傾向性意見，并陳述理由。

    第三章 審核

    第十八條 基本業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)實施細(xì)則草案在提交總辦會審議前，由起草部門負(fù)責(zé)人簽署送審報告，將規(guī)則草案、起草說明一并送法律部審核。法律部審核完畢后，出具審核意見。

    一般規(guī)范性文件在報總經(jīng)理或其授權(quán)的副總經(jīng)理審定前，一般應(yīng)由法律部會簽。

    第十九條 法律部審核業(yè)務(wù)規(guī)則草案時，應(yīng)重點關(guān)注以下事項：

    （一） 是否符合現(xiàn)行法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定；

    （二） 是否與有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則銜結(jié)和協(xié)調(diào)；

    （三） 體例、結(jié)構(gòu)是否合理，法律用語是否準(zhǔn)確、規(guī)范；

    （四） 內(nèi)容是否明確、完整，是否具有可操作性；

    （五） 其他需要審核的內(nèi)容。

    第二十條 業(yè)務(wù)規(guī)則草案有下列情形之一的，法律部可建議緩辦或提請起草部門再行修改：

    （一） 內(nèi)容嚴(yán)重違背現(xiàn)行法律、法規(guī)和規(guī)章，且尚不具備突破現(xiàn)有法律、法規(guī)和規(guī)章條件的；

    （二） 體例和內(nèi)容結(jié)構(gòu)不合理的；

    （三） 業(yè)務(wù)部門意見分歧較大、需要作出調(diào)整的；

    （四） 主要內(nèi)容不明確、缺乏可操作性的；

    （五） 簡單重復(fù)現(xiàn)行法律、法規(guī)、規(guī)章和其他業(yè)務(wù)規(guī)則內(nèi)容的。

    （六）證監(jiān)會或本所認(rèn)為宜緩辦或需作修改的。

    第四章 審批或通過

    第二十一條 經(jīng)法律部審核后的業(yè)務(wù)規(guī)則草案（報總經(jīng)理審定的一般規(guī)范性文件除外），應(yīng)提交總辦會審議?；緲I(yè)務(wù)規(guī)則由法律部負(fù)責(zé)提交總辦會審議，其他業(yè)務(wù)規(guī)則由起草部門提交審議。

    總辦會審議時，由起草部門作起草說明，法律部作審核說明。

    總辦會對提交審議的規(guī)則提出了重大修改意見和要求再次審議的，起草部門應(yīng)予以修改，修改稿經(jīng)法律部審核后，提請總辦會再次審議。

    第二十二條 業(yè)務(wù)規(guī)則提交理事會審議時，參照前條規(guī)定辦理。

    第二十三條 對需報經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)規(guī)則，本所通過后，由辦公室上報證監(jiān)會。證監(jiān)會對報批規(guī)則提出修改意見的，其修改和再次報批參照前述規(guī)定辦理。

    第五章 公布

    第二十四條 業(yè)務(wù)規(guī)則審批通過后，起草部門會同法律部報請總經(jīng)理或其授權(quán)的副總經(jīng)理簽發(fā)公布。

    第二十五條 業(yè)務(wù)規(guī)則由本所辦公室發(fā)布。發(fā)布通知應(yīng)當(dāng)包括發(fā)布機(jī)關(guān)、文號、業(yè)務(wù)規(guī)則名稱、通過形式、通過日期、施行日期等項內(nèi)容。

    第二十六條 辦公室在發(fā)布業(yè)務(wù)規(guī)則時，應(yīng)將書面文件和電子文件抄送法律部和相關(guān)業(yè)務(wù)部門備案。

    第二十七條 業(yè)務(wù)規(guī)則可以在中國證監(jiān)會指定的證券報刊和網(wǎng)站上公布。

    第二十八條 業(yè)務(wù)規(guī)則的外文正式譯本，由業(yè)務(wù)部門、國際業(yè)務(wù)部門會同法律部審定。外文正式譯本與中文本不一致的，以中文文本為準(zhǔn)。

    第六章 修改、廢止、解釋及其它

    第二十九條 現(xiàn)行業(yè)務(wù)規(guī)則有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)予以修改：

    （一） 所依據(jù)的國家法律、法規(guī)和部門規(guī)章已作修改的；

    （二） 因證券市場實際情況發(fā)生變化，已不能適應(yīng)現(xiàn)實需要的；

    （三） 兩個以上業(yè)務(wù)規(guī)則中對同一事項作出規(guī)定，內(nèi)容相互抵觸的；

    （四）證監(jiān)會要求或本所認(rèn)為需修改的。

    第三十條 業(yè)務(wù)規(guī)則存在下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)予以廢止：

    （一） 因有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的廢止或者修改而失去制定依據(jù)的；

    （二） 所規(guī)范的事項由新的業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行規(guī)范的；

    （三） 所規(guī)范的事項已不存在或者執(zhí)行完畢，業(yè)務(wù)規(guī)則無繼續(xù)施行必要的。

    第三十一條 法律部負(fù)責(zé)對本所業(yè)務(wù)規(guī)則的清理協(xié)調(diào)工作，不定期編輯本所擬廢止的業(yè)務(wù)規(guī)則目錄，報總辦會或理事會通過后，對外公布。

    第三十二條 對本所業(yè)務(wù)規(guī)則的解釋，由業(yè)務(wù)規(guī)則起草部門提出意見，經(jīng)法律部審核后，報總辦會討論通過，并以本所名義對外公布。

    第三十三條 辦公室是業(yè)務(wù)規(guī)則的檔案管理部門。所有業(yè)務(wù)規(guī)則的書面文檔、電子文檔由辦公室集中分類管理，辦公室應(yīng)確保業(yè)務(wù)規(guī)則文檔的完整。

    第三十四條 業(yè)務(wù)部門應(yīng)在每年一月份將上一年度本部門起草并已發(fā)布的業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行清理，并將清理結(jié)果送法律部。

    業(yè)務(wù)部門在清理業(yè)務(wù)規(guī)則時，應(yīng)對相關(guān)規(guī)則是否需要修改或者廢止提出意見，并對本年度的業(yè)務(wù)規(guī)則制定提出計劃或建議。

    第三十五條 法律部在匯總各業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)規(guī)則清理結(jié)果的基礎(chǔ)上，對本所業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行清理，定期或不定期地將業(yè)務(wù)規(guī)則匯編成冊，內(nèi)部出版或公開發(fā)行。

    法律部根據(jù)各業(yè)務(wù)部門提出的業(yè)務(wù)規(guī)則制定計劃和建議，制定本所本年度業(yè)務(wù)規(guī)則制定計劃。

    第七章 附則

    第三十六條 本所章程、理事會議事規(guī)則、理事會專門委員會工作細(xì)則以及本所內(nèi)部行政管理制度的制定，參照本辦法執(zhí)行。

    本所與其他市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間聯(lián)合制定具有普遍約束力和持續(xù)性效力的備忘錄、通知或協(xié)議等，參照本辦法執(zhí)行。

    不具有普遍約束力和持續(xù)性效力的臨時性業(yè)務(wù)通知，其制定可以不適用本辦法。

    第三十七條 證監(jiān)會委托本所代擬規(guī)章的起草工作，參照本辦法的有關(guān)程序進(jìn)行。

    代擬的規(guī)章草案經(jīng)總辦會審議或所領(lǐng)導(dǎo)傳閱審批后，由法律部或辦公室上報證監(jiān)會。

    第三十八條 本辦法由法律部負(fù)責(zé)解釋。

    本辦法由本所理事會通過后生效，自發(fā)布之日起施行。