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類 別：證券法規(guī)文 號：頒發(fā)日期：2002-10-14
地 區(qū)：全國行 業(yè)：全行業(yè)時效性：有效
一、發(fā)行申請文件的紙張、封面及份數(shù)：
（一）紙張：
采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于A4紙張規(guī)格）。
（二）封面、側(cè)面標(biāo)識：
1、標(biāo)有“創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)行股票申請文件”字樣。
2、申請企業(yè)名稱：
封面后附發(fā)行人及有關(guān)中介機構(gòu)聯(lián)系表，側(cè)面標(biāo)注發(fā)行人名稱。
（三）份數(shù)：
1、申請文件報送五份，其中一份為原件。
2、申請文件經(jīng)補充、修改后，發(fā)審會之前根據(jù)中國證監(jiān)會授權(quán)單位要求的份數(shù)補報材料。發(fā)審會通過后，除原件存檔外，其余申請文件退發(fā)行人。
二、發(fā)行申請文件目錄：
第一章發(fā)行人主承銷商出具的有關(guān)文件：
1-1推薦意見書；
1-2輔導(dǎo)總結(jié)報告；
1-3承諾函（申請文件真實、準(zhǔn)確、完整）；
1-4發(fā)行申請文件核對表。
第二章發(fā)行授權(quán)文件：
2-1發(fā)行人發(fā)行申請報告；
2-2發(fā)行人股東大會同意公開發(fā)行股票的決議。
第三章設(shè)立股份有限公司的文件：
3-1批準(zhǔn)公司設(shè)立的文件；
3-2發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照；
3-3發(fā)起人的營業(yè)執(zhí)照或其他身份證明文件。
第四章公司章程：
4-1公司章程（草案）；
4-2股東大會批準(zhǔn)修改公司章程的決議。
第五章招股說明書：
5-1招股說明書；
5-2招股說明書概要；
5-3招股說明書附件；
5-3-1審計報告、會計報表及附注；
5-3-2盈利預(yù)測報告（如有）；
5-3-3資產(chǎn)評估報告（如有）；
5-3-4法律意見書；
5-3-5驗資報告。
第六章資金運用的可行性分析：
6-1全體董事簽字的募集資金運用可行性分析；
6-2股東大會關(guān)于募集資金運用的決議；
6-3需要立項審批的固定資產(chǎn)投資項目，應(yīng)提供有關(guān)部門同意立項的批準(zhǔn)文件。
第七章發(fā)行方案：
7-1發(fā)行方案；
7-2發(fā)行公告；
7-3發(fā)行定價分析報告。
第八章定向募集公司申請公開發(fā)行股票還須提交的文件：
8-1定向募股書或募股通函；
8-2前次發(fā)行募集資金的使用情況說明；
8-3股本演變情況的說明及有關(guān)法律文件；
8-4托管機構(gòu)出具的托管證明文件；
8-5省級人民政府或國務(wù)院有關(guān)部門關(guān)于該公司內(nèi)部職工股清理情況及股票托管情況的確認(rèn)文件；
8-6主承銷商和發(fā)行人律師關(guān)于公司股本形成及演變情況的核查文件。
第九章發(fā)行申請文件的附件：
9-1土地使用證或土地使用權(quán)處置方案（如有）；
9-2資產(chǎn)評估的確認(rèn)文件（如有）；
9-3歷年股利發(fā)放情況的說明及有關(guān)法律文件；
9-4承銷協(xié)議；
9-5保薦協(xié)議；
9-6知識產(chǎn)權(quán)或其它技術(shù)成果證明文件；
9-7重大關(guān)聯(lián)交易合同；
9-8各中介機構(gòu)及有關(guān)人員的證券從業(yè)資格證書。
注：1.文件中的頁碼必須與目錄中的頁碼相符；
2.頁碼標(biāo)注的舉例說明。
例如：第四章4-1的頁碼標(biāo)注為：4-1-1，4-1-2，4-1-3，……4-1-n.
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