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類 別：證券法規(guī)文 號：頒發(fā)日期：2002-10-17
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
為提高證券從業(yè)人員的自律意識、職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，確保投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券行業(yè)的商業(yè)信譽(yù)，促進(jìn)證券市場的穩(wěn)健發(fā)展，制定證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守“十六字”，及行為準(zhǔn)則“八要十不準(zhǔn)”，供證券從業(yè)人員嚴(yán)格自律，自覺遵守。
證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守（十六字）
遵紀(jì)守法勤勉盡責(zé)
廉潔自律文明服務(wù)
證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則（八要十不準(zhǔn)）
八要：
1、要遵守國家法律、法規(guī)，以及證券市場有關(guān)規(guī)章制度；
2、要熱愛本職工作，努力鉆研業(yè)務(wù)，不斷提高業(yè)務(wù)水平和工作能力；
3、要堅(jiān)持“公平、公正、公開”原則，保護(hù)投資者的合法權(quán)益；
4、要嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，準(zhǔn)確執(zhí)行客戶有效指令，保守客戶秘密；
5、要熱情誠懇，文明禮貌，樹立“客戶至上”的職業(yè)道德風(fēng)尚；
6、要服從管理，規(guī)范服務(wù)，忠于職守，維持證券交易中的正常秩序；
7、要團(tuán)結(jié)同事，協(xié)調(diào)合作，妥善處理業(yè)務(wù)活動中出現(xiàn)的各種矛盾；
8、要珍惜證券業(yè)職業(yè)榮譽(yù)，自覺維護(hù)本行業(yè)及本單位的聲譽(yù)。
十不準(zhǔn)：
1、不準(zhǔn)向客戶提供虛假及不負(fù)責(zé)任的信息，以誘導(dǎo)客戶買賣證券；
2、不準(zhǔn)與客戶、發(fā)行公司或相關(guān)人員約定獲取不正當(dāng)利益；
3、不準(zhǔn)為自己或親屬買賣股票；
4、不準(zhǔn)對客戶的交易記錄擅作更改；
5、不準(zhǔn)挪用客戶的證券或資金、利用客戶的名義或帳戶買賣證券；
6、不準(zhǔn)向他人泄露客戶的委托事項(xiàng)及有關(guān)交易情況；
7、不準(zhǔn)接受客戶的買賣證券的全權(quán)委托；
8、不準(zhǔn)為客戶透支；
9、不準(zhǔn)因本人或本單位的利益而影響或試圖影響客衣的交易行為；
10、不準(zhǔn)有任何操縱市場行為。
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