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類 別：證券法規(guī)文 號(hào)：頒發(fā)日期：2002-12-04
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：有效
各債券交易商：
現(xiàn)將合并修訂的《深圳證券交易所債券回購(gòu)交易辦法》全文發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
深圳證券交易所頒布的深證所字[1994]134號(hào)文《關(guān)于開(kāi)展國(guó)債回購(gòu)交易的通知》、深證所字[1995]76號(hào)文《深圳證券交易所債券回購(gòu)交易辦法》、深證所字[1995]132號(hào)文《關(guān)于調(diào)整債券回購(gòu)報(bào)價(jià)方法的通知》同時(shí)廢止。
特此通知附：《深圳證券交易所債券回購(gòu)交易辦法》
深圳證券交易所
深圳證券交易所債券回購(gòu)交易辦法（1999年8月修訂）
第一條 為發(fā)展債券市場(chǎng)，規(guī)范債券回購(gòu)交易（以下簡(jiǎn)稱“回購(gòu)交易”），制定本辦法。
第二條 本辦法所指回購(gòu)交易是指買賣雙方在債券現(xiàn)貨成交（下稱“初始交易”）的同時(shí)，約定于未來(lái)一既定的日期以既定的價(jià)格實(shí)行反向成交的交易方式?；刭?gòu)交易的買方是指初始交易的進(jìn)資方（債券賣出方），回購(gòu)交易的賣方是指初始交易的出資方（債券買入方）。
第三條 凡在深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）擁有會(huì)員席位和債券特別席位的債券交易商均可開(kāi)展回購(gòu)交易業(yè)務(wù)。國(guó)家法規(guī)允許參與回購(gòu)交易的其他機(jī)構(gòu)可委托債券交易商辦理回購(gòu)交易。債券交易商須承擔(dān)與客戶之間因代理而產(chǎn)生的一切風(fēng)險(xiǎn)。
第四條 債券交易商在開(kāi)展回購(gòu)業(yè)務(wù)之前應(yīng)完善其柜臺(tái)系統(tǒng)，并經(jīng)測(cè)試無(wú)誤后開(kāi)通該項(xiàng)業(yè)務(wù)。
第五條 債券交易商進(jìn)行自營(yíng)回購(gòu)交易，須使用自營(yíng)帳戶，代理客戶進(jìn)行回購(gòu)交易須使用客戶的證券帳戶，客戶的明細(xì)帳戶由債券交易商自行管理。
第六條 本所根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，報(bào)請(qǐng)國(guó)家主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)設(shè)立回購(gòu)交易品種。目前本所回購(gòu)交易品種定為三日、四日、七日、十四日、二十八日，六十三日、九十一日、一百八十二日、二百七十三日九種。各債券品種用于回購(gòu)交易的折合比例，由本所根據(jù)債券理論市值不定期公布。
第七條 回購(gòu)交易采用資金年收益率（去掉百分號(hào)）方式報(bào)價(jià)，最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位為0.01.回購(gòu)交易以“手”為單位，每手面值為1000元，最小交易單位為1手。
第八條 本所對(duì)回購(gòu)交易的資金年收益率實(shí)行電腦競(jìng)價(jià)，競(jìng)價(jià)撮合原則同債券現(xiàn)貨交易。回購(gòu)交易到期購(gòu)回價(jià)等于資金本金與利息之和。本所在到期日按到期購(gòu)回價(jià)自動(dòng)進(jìn)行反向成交，到期日的反向交易成交金額不再計(jì)入當(dāng)日成交金額。
第九條 回購(gòu)交易的結(jié)算分兩步進(jìn)行。第一步，進(jìn)行回購(gòu)初始交易當(dāng)日的結(jié)算，結(jié)算價(jià)格均按100元計(jì)算，同時(shí)凍結(jié)相應(yīng)價(jià)值的債券；第二步，進(jìn)行回購(gòu)到期日的結(jié)算，其結(jié)算按以前競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的到期購(gòu)回價(jià)進(jìn)行，同時(shí)解凍相應(yīng)的債券。若到期日為非交易日，則順延至下一個(gè)交易日結(jié)算。
第十條 在回購(gòu)交易中，每一債券交易商的凈資金拆入額（拆入總額－拆出總額）不得超過(guò)本所根據(jù)其債券帳戶中各債券余額按相應(yīng)的折合比例核定的最高回購(gòu)限額（該限額用一種虛擬的綜合債券“1990”表示）。
第十一條 債券交易商不得買空和賣空債券。對(duì)債券賣空的交易商，本所將按以下處罰標(biāo)準(zhǔn)予以單處或并處：按債券賣空面值的3%處以罰款；按賣空面值凍結(jié)該交易商的結(jié)算頭寸。對(duì)債券買空的交易商，本所每日按透支金額的1‰予以罰款。
第十二條 債券交易商可向投資者收取代理傭金（收取標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)附表）。
第十三條 本所對(duì)從事回購(gòu)交易的債券交易商按成交筆數(shù)收取經(jīng)手費(fèi)。成交金額在1百萬(wàn)元以下（含1百萬(wàn)元）每筆收0.1元；成交金額在1百萬(wàn)元以上，每筆收1元。交易經(jīng)手費(fèi)只在初始交易時(shí)收取。
第十四條 除本辦法的規(guī)定外，與債券回購(gòu)業(yè)務(wù)有關(guān)的交易、存管、登記及結(jié)算均按《深圳證券交易所債券現(xiàn)貨交易結(jié)算辦法》執(zhí)行。
第十五條 對(duì)于違反本辦法的債券交易商，本所視情節(jié)輕重予以下列處罰：1、責(zé)令改正；2、警告；3、在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)；4、公開(kāi)譴責(zé)；5、限制回購(gòu)交易；6、暫?；刭?gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)或代理業(yè)務(wù)；7、取消交易商資格。上述處罰可以單處或并處。
第十六條 本辦法自頒布之日起生效。
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