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類 別：證券法規(guī)文 號：頒發(fā)日期：2003-02-11
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
各綜合類證券公司：
受中國證監(jiān)會委托，中國證券業(yè)協(xié)會承辦首次保薦代表人勝任能力考試的考務(wù)組織工作，現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：
一、本次考試重點、科目與考試方式
（一）考試重點測試參加考試人員（以下簡稱報考人）對證券公開發(fā)行和上市相關(guān)法律、法規(guī)以及有關(guān)規(guī)范性文件的理解和運用能力；對投資銀行業(yè)務(wù)有關(guān)的金融（證券）及財務(wù)會計等方面的綜合分析判斷能力；從事投資銀行業(yè)務(wù)必備的判斷和決策能力等。
（二）考試科目：
（1）證券知識綜合考試；
（2）投資銀行業(yè)務(wù)專業(yè)考試。每科100分，兩科總分200分。每科考試時間為2.5小時。
（三）考試方式：采取閉卷、筆試方式，命題可包括判斷選擇（單項選擇或多項選擇、是非判斷）、關(guān)鍵內(nèi)容填空、問題回答以及案例分析（計算）等。
二、符合中國證監(jiān)會《關(guān)于實施〈證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法〉有關(guān)事項的通知》（以下簡稱“《通知》”）關(guān)于首次保薦代表人勝任能力考試所規(guī)定的具有投資銀行專業(yè)經(jīng)歷的報考人，可通過所任職的綜合類證券公司（以下簡稱申報機構(gòu)）報名。
三、報考人須提供以下資料：
1、“首次保薦代表人勝任能力考試報名表（T1）”（參見附表一），貼兩寸正面免冠光面彩色近照1張，另附同版照片2張。該報名表可參照表樣自行印制，也可以從中國證監(jiān)會或中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站下載。
2、符合《通知》要求的具有投資銀行經(jīng)歷的直接證明文件（詳見附表一后的說明）。對于提供虛假申報材料的報考人，考試前發(fā)現(xiàn)的，取消本次考試資格；通過考試的，成績作廢。
四、申報機構(gòu)須對報考人的資格及申報資料進行復(fù)核，并匯總填報“首次保薦代表人勝任能力考試匯總申報表（T2）”（參見附表二）。對于出現(xiàn)申報虛假的，將依照有關(guān)規(guī)定追究該機構(gòu)及有關(guān)人員的責(zé)任。
五、報名時間、方式、費用及考試時間
1、報名時間：從2004年2月2日起至2月15日（以收到時間為準）。
2、報名費用：報名時每人繳納報名費260元，由申報機構(gòu)統(tǒng)一于2月15日前（以收到時間為準）交至協(xié)會或撥至以下帳號：開戶行：民生銀行金融街支行，帳號：0114014210000388，收款單位戶名：中國證券業(yè)協(xié)會培訓(xùn)中心。
3、報名方式：由申報機構(gòu)核實報考人報名資格后，將報考人報名表原件（T1表，附同版照片兩張，照片背面請用正楷字體注明申報機構(gòu)、報考人姓名及身份證號）及本單位考試匯總申報表（T2表一式兩份，并附EXCEL格式電子文件）報送中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)標準委員會。
4、考試時間：2004年3月13日（如有變化，另行通知）
09：00-11：30證券知識綜合考試
14：00-16：30投資銀行業(yè)務(wù)專業(yè)考試。
5、考試地點：北京、上海、深圳。報考人只能選擇一個考試地點，請申報機構(gòu)在附表二中注明報考人所選考試地點名稱。考場詳細地址將另行通知。
六、中國證監(jiān)會對申報機構(gòu)及報考人的申報材料進行審核。對符合資格要求的，由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一向申報機構(gòu)發(fā)放準考證，并委托申報機構(gòu)轉(zhuǎn)送報考人，申報機構(gòu)統(tǒng)一組織報考人到指定地點參加考試。
七、本次考試成績合格的分數(shù)線由中國證監(jiān)會視本次考試的具體情況統(tǒng)一確定，待考試試卷評閱之后通知申報機構(gòu)并予以公布。
八、報名信息查詢：中國證券監(jiān)督管理委員會網(wǎng)站，中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站。
咨詢電話：中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)標準委員會：010-88061724，中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部：010-88061223
九、本次考試未盡事宜，將另行通知。
中國證券業(yè)協(xié)會
2004年1月12日
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