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類 別：證券法規(guī)文 號(hào)：財(cái)庫(kù)[2004]1015號(hào)頒發(fā)日期：2003-06-17
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：有效
全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)2004年國(guó)債承銷團(tuán)成員，證券交易所市場(chǎng)2004年國(guó)債承銷團(tuán)成員，中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，上海證券交易所，深圳證券交易所：
為籌集財(cái)政資金，支持國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)事業(yè)發(fā)展，財(cái)政部決定發(fā)行2004年記賬式（四期）國(guó)債（以下簡(jiǎn)稱“本期國(guó)債”，工作代碼為：040407AG）?，F(xiàn)將本期國(guó)債發(fā)行工作有關(guān)事宜通知如下：
一、發(fā)行數(shù)額及發(fā)行條件
1、本期國(guó)債通過全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)、證券交易所市場(chǎng)及試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)面向社會(huì)各類投資者發(fā)行。
2、本期國(guó)債為固定利率附息債，期限7年，票面利率按競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)中標(biāo)利率確定。
3、本期國(guó)債計(jì)劃發(fā)行面值總額330億元，其中通過全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)和證交所市場(chǎng)（以下簡(jiǎn)稱“各交易場(chǎng)所”）發(fā)行280億元；通過試點(diǎn)銀行柜臺(tái)面向社會(huì)發(fā)售50億元。甲類成員在競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)結(jié)束后，有權(quán)追加當(dāng)期國(guó)債基本承銷額，追加的基本承銷總額控制在甲類成員當(dāng)期國(guó)債中標(biāo)額的30%以內(nèi)。
4、本期國(guó)債于2004年5月24日招投標(biāo)，5月25日開始發(fā)行并計(jì)息，6月1日發(fā)行結(jié)束，6月7日起，在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)、證券交易所市場(chǎng)、試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)同時(shí)上市交易。各交易場(chǎng)所交易方式為現(xiàn)券買賣和回購(gòu)，試點(diǎn)銀行柜臺(tái)為現(xiàn)券買賣。通過試點(diǎn)銀行柜臺(tái)購(gòu)買的本期國(guó)債，可以在債權(quán)托管銀行質(zhì)押貸款，具體辦法由各試點(diǎn)銀行制定。
5、本期國(guó)債利息按年支付，每年5月25日（節(jié)假日順延，下同）支付利息，2011年5月25日償還本金并支付最后一年利息。
6、本期國(guó)債通過中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)債登記公司”） 和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“證券登記公司”）托管注冊(cè)。財(cái)政部根據(jù)承銷團(tuán)成員單期國(guó)債基本承銷額（含甲類成員追加承銷部分）、本期國(guó)債中標(biāo)結(jié)果及各承銷機(jī)構(gòu)填制（或默認(rèn)）的債權(quán)注冊(cè)申請(qǐng)書，于5月24日通知國(guó)債登記公司和證券登記公司上海、深圳分公司，對(duì)本期國(guó)債進(jìn)行總債權(quán)注冊(cè)和分賬戶注冊(cè)。本期國(guó)債上市后，可以在各交易場(chǎng)所間相互轉(zhuǎn)托管。
7、財(cái)政部委托國(guó)債登記公司，證券登記公司上海、深圳分公司以及試點(diǎn)商業(yè)銀行辦理本期國(guó)債利息支付及到期償還本金等事宜。
二、發(fā)行及分銷方式
1、本期國(guó)債采取競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)和承購(gòu)包銷相結(jié)合的方式發(fā)行。通過各交易場(chǎng)所發(fā)行部分以招標(biāo)方式發(fā)行，通過試點(diǎn)銀行柜臺(tái)發(fā)售部分以承購(gòu)包銷方式發(fā)行。
2、本期國(guó)債采取場(chǎng)內(nèi)掛牌、場(chǎng)外簽訂分銷合同和試點(diǎn)銀行柜臺(tái)銷售的方式分銷。合同分銷部分應(yīng)于5月25日至6月1日向各交易場(chǎng)所發(fā)出分銷確認(rèn)，各交易場(chǎng)所于6月2日將債權(quán)轉(zhuǎn)入分銷機(jī)構(gòu)證券賬戶。
3、本期國(guó)債分銷對(duì)象為在證券登記公司開立股票和基金賬戶，在國(guó)債登記公司、試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)開立債券賬戶的各類投資者。通過交易場(chǎng)所分銷部分由承銷機(jī)構(gòu)根據(jù)市場(chǎng)情況自定價(jià)格，通過試點(diǎn)銀行柜臺(tái)發(fā)售部分其分銷價(jià)格區(qū)間為每百元面值99.80-100.20元。
三、招投標(biāo)有關(guān)事宜
1、招標(biāo)數(shù)量。競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)額217.5億元，基本承銷額62.5億元（跨市場(chǎng)國(guó)債承銷團(tuán)成員基本承銷額按較高一檔執(zhí)行），基本承銷額無(wú)需進(jìn)行投標(biāo)。
2、招標(biāo)方式。單一價(jià)格（荷蘭式）競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)，招標(biāo)標(biāo)的為利率，最高中標(biāo)利率為本期國(guó)債的票面利率。
3、投標(biāo)限額及利率上限。每一投標(biāo)人每一標(biāo)位最高投標(biāo)限額為30億元，投標(biāo)利率上限于5月21日下午3：30通過中國(guó)債券信息網(wǎng)公布。
4、招投標(biāo)時(shí)間。本期國(guó)債招投標(biāo)工作通過“財(cái)政部國(guó)債發(fā)行遠(yuǎn)程招標(biāo)系統(tǒng)（全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)）進(jìn)行。2004年5月24日上午9：00-10：00為競(jìng)爭(zhēng)性招投標(biāo)時(shí)間；10：15-10：30為甲類成員追加基本承銷額投標(biāo)時(shí)間；10：30-11：00為填制債權(quán)注冊(cè)申請(qǐng)書時(shí)間。
5、債權(quán)注冊(cè)。國(guó)債承銷團(tuán)成員（商業(yè)銀行、農(nóng)村信用社、郵政儲(chǔ)匯局除外）于招投標(biāo)結(jié)束后，通過“財(cái)政部國(guó)債發(fā)行遠(yuǎn)程招標(biāo)系統(tǒng)（全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)）”填制債權(quán)注冊(cè)申請(qǐng)書，在國(guó)債登記公司、證券登記公司上海、深圳分公司選擇注冊(cè)。逾時(shí)未填制的，系統(tǒng)默認(rèn)全部在國(guó)債登記公司注冊(cè)。商業(yè)銀行、農(nóng)村信用社、郵政儲(chǔ)匯局無(wú)需填制債權(quán)注冊(cè)申請(qǐng)書，系統(tǒng)默認(rèn)全部在國(guó)債登記公司注冊(cè)。
除上述有關(guān)規(guī)定外，本期國(guó)債招投標(biāo)工作按《財(cái)政部關(guān)于2004年記賬式國(guó)債發(fā)行招標(biāo)規(guī)則的通知》（財(cái)庫(kù)[2004]1006號(hào)）規(guī)定執(zhí)行。
四、發(fā)行款繳納
1、本期國(guó)債發(fā)行款一次繳納，各承銷機(jī)構(gòu)于2004年6月1日（含本日）前，將發(fā)行款一次繳入財(cái)政部指定賬戶。繳款日期以財(cái)政部指定賬戶收到款項(xiàng)為準(zhǔn)。
2、未開通支付系統(tǒng)的地區(qū)可繼續(xù)通過電子聯(lián)行劃款，由中國(guó)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部小站代轉(zhuǎn)，小站代碼為：10006，匯入行行號(hào)為010150，收款單位及開戶銀行為：
收款單位：財(cái)政部國(guó)庫(kù)支付局
開戶銀行：中國(guó)人民銀行國(guó)庫(kù)局
賬 號(hào)：2570－0407
已開通支付系統(tǒng)的地區(qū)通過支付系統(tǒng)劃款，匯入行行號(hào)為：011100099992，收款單位及開戶銀行為：
戶 名：國(guó)家金庫(kù)總庫(kù)
開戶銀行：國(guó)家金庫(kù)總庫(kù)
賬 號(hào)：2570－0407
五、手續(xù)費(fèi)支付期
本期國(guó)債發(fā)行手續(xù)費(fèi)率為繳款面值的0.1%，財(cái)政部在足額收到本期國(guó)債發(fā)行款后5個(gè)工作日內(nèi)，向承銷機(jī)構(gòu)指定賬戶撥付發(fā)行手續(xù)費(fèi)。
國(guó)財(cái)政部
二00四年五月十八日
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