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類 別：其他金融法規(guī)文 號(hào)：頒發(fā)日期：2003-07-21
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：有效
根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于第三批取消和調(diào)整行政審批項(xiàng)目的決定》（國(guó)發(fā)[2004]16號(hào)）的要求，現(xiàn)就我會(huì)取消第三批行政審批項(xiàng)目的有關(guān)事宜通告如下：
一、自2004年5月19日國(guó)務(wù)院決定發(fā)布之日起，中國(guó)證監(jiān)會(huì)取消42項(xiàng)行政審批項(xiàng)目（見(jiàn)附件）。
二、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不再受理當(dāng)事人依據(jù)被取消行政審批項(xiàng)目提起的有關(guān)申請(qǐng)，已經(jīng)受理的，不再審批。
三、與被取消行政審批項(xiàng)目有關(guān)的后續(xù)管理方式和銜接工作，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將專門發(fā)布通知。
四、中國(guó)證監(jiān)會(huì)將著手清理與被取消的第三批行政審批項(xiàng)目有關(guān)的部門規(guī)章和規(guī)范性文件，清理的結(jié)果將對(duì)外予以公布。
五、第三批行政審批項(xiàng)目取消后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，通過(guò)制定管理規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，完善監(jiān)管手段，加大事中檢查、事后稽查處罰力度等措施，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)投資者的保護(hù)和有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督和管理。
附件：中國(guó)證監(jiān)會(huì)第三批取消行政審批項(xiàng)目目錄（42項(xiàng)）
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
二○○四年六月二十二日
中國(guó)證監(jiān)會(huì)第三批取消行政審批項(xiàng)目目錄（42項(xiàng)）
序號(hào) | 取消項(xiàng)目名稱 | 據(jù)設(shè)定依 |
| 1 | 公司發(fā)行股票前接受輔導(dǎo)情況備案 | 《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于發(fā)布＜首次公開(kāi)發(fā)行股票輔導(dǎo)工作辦法＞的通知》（證監(jiān)發(fā)［2001］125號(hào)） |
| 2 | 股票發(fā)行方式審批 | 《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于股票發(fā)行與認(rèn)購(gòu)方式的暫行規(guī)定》（證監(jiān)發(fā)字［1996］423號(hào)） |
| 3 | B股結(jié)算銀行資格核準(zhǔn) | 《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第3號(hào)） |
| 4 | 證券交易所理事會(huì)決議備案 | 《證券交易所管理辦法》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第4號(hào)） |
| 5 | 證券交易所接納或開(kāi)除會(huì)員備案 | 《證券交易所管理辦法》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第4號(hào)） |
| 6 | 證券交易所設(shè)立普通席位以外的席位批準(zhǔn) | 《證券交易所管理辦法》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第4號(hào)） |
| 7 | 證券交易所調(diào)整普通席位和普通席位以外 | 《證券交易所管理辦法》（中國(guó)證券的其他席位數(shù)量批準(zhǔn)監(jiān)督管理委員會(huì)令第4號(hào)） |
| 8 | 證券交易所中層干部任免備案 | 《證券交易所管理辦法》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第4號(hào)） |
| 9 | 證券交易所財(cái)務(wù)、人事部門負(fù)責(zé)人任免批準(zhǔn) | 《證券交易所管理辦法》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第4號(hào)） |
| 10 | 證券交易所制定、修訂須報(bào)批之外的制度 | 《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于發(fā)性文件備案布＜關(guān)于證券交易所報(bào)告制度的若干規(guī)定（試行）＞的通知》（證監(jiān)交字［1997］21號(hào)） |
| 11 | 證券交易所更換交易、結(jié)算和通訊系統(tǒng)的 | 《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于發(fā)主要設(shè)備備案布＜關(guān)于證券交易所報(bào)告制度的若干規(guī)定（試行）＞的通知》（證監(jiān)交字［1997］21號(hào)） |
| 12 | 證券交易所召開(kāi)所外有關(guān)方面參加的非例 | 《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于發(fā)行重要會(huì)議備案布＜關(guān)于證券交易所報(bào)告制度的若干規(guī)定（試行）＞的通知》（證監(jiān)交字［1997］21號(hào)） |
| 13 | 商業(yè)銀行從事證券公司客戶交易結(jié)算資金 | 《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》（中存管業(yè)務(wù)資格核準(zhǔn)國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第3號(hào)） |
| 14 | 證券公司自營(yíng)證券帳戶備案 | 《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第3號(hào)） |
| 15 | 境內(nèi)證券類機(jī)構(gòu)在境外設(shè)立的證券類機(jī)構(gòu) | 《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于境撤銷審批外中資證券類機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監(jiān)機(jī)字［1998］19號(hào)） |
| 16 | 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主承銷業(yè)務(wù)資格核準(zhǔn) | 《國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)關(guān)于發(fā)布＜證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法＞的通知》（證委發(fā)［1996］18號(hào)） |
| 17 | 外國(guó)證券類機(jī)構(gòu)駐華代表處撤銷核準(zhǔn) | 《外國(guó)證券類機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字［1999］26號(hào)） |
| 18 | 上市公司獨(dú)立董事任職資格備案 | 《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于發(fā)布＜關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)＞的通知》（證監(jiān)發(fā)［2001］102號(hào)） |
| 19 | 境外上市公司購(gòu)回其發(fā)行在外的股份審批 | 《國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)、國(guó)家經(jīng)濟(jì)體制改革委員會(huì)關(guān)于執(zhí)行＜到境外上市公司章程必備條款＞的通知》（證委發(fā)［1994］21號(hào)） |
| 20 | 基金管理公司董事任職審核 | 《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于發(fā)布＜證券投資基金管理暫行辦法＞實(shí)施準(zhǔn)則第六號(hào)＜基金從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定＞的通知》（證監(jiān)發(fā)［1999］53號(hào)） |
| 21 | 基金管理公司基金經(jīng)理任免備案 | 《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于發(fā)布＜證券投資基金管理暫行辦法＞實(shí)施準(zhǔn)則第六號(hào)＜基金從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定＞的通知》（證監(jiān)發(fā)［1999］53號(hào)） |
| 22 | 基金管理公司撤銷分公司或變更分公司登 | 《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于基記事項(xiàng)備案金管理公司在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監(jiān)基金字［2000］66號(hào)） |
| 23 | 基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立辦事處備案 | 《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監(jiān)基金字［2000］66號(hào)） |
| 24 | 基金管理公司撤銷境內(nèi)辦事處及變更辦事 | 《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于基處重要事項(xiàng)備案金管理公司在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監(jiān)基金字［2000］66號(hào)） |
| 25 | 對(duì)基金管理人因開(kāi)放式基金發(fā)生基金契約 | 《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于發(fā)或招募說(shuō)明書(shū)未予載明的事項(xiàng)申請(qǐng)暫停申布＜開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法購(gòu)、贖回的審批＞的通知》（證監(jiān)基金字［2000］73號(hào)） |
| 26 | 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易審批 | 《期貨交易所管理辦法》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第6號(hào)） |
| 27 | 期貨交易所中層管理人員任免備案 | 《期貨交易所管理辦法》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第6號(hào)） |
| 28 | 期貨交易所制定或修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì) | 《期貨交易所管理辦法》（中國(guó)證則備案券監(jiān)督管理委員會(huì)令第6號(hào)） |
| 29 | 期貨交易所會(huì)員大會(huì)全部文件備案 | 《期貨交易所管理辦法》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第6號(hào)） |
| 30 | 期貨交易所理事會(huì)會(huì)議決議及其他會(huì)議文 | 《期貨交易所管理辦法》（中國(guó)證件備案券監(jiān)督管理委員會(huì)令第6號(hào)） |
| 31 | 期貨經(jīng)紀(jì)公司分公司的設(shè)立核準(zhǔn) | 《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第7號(hào)） |
| 32 | 期貨經(jīng)紀(jì)公司修改章程備案 | 《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第7號(hào)） |
| 33 | 期貨經(jīng)紀(jì)公司變更持股比例在10%以下 | 《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》（中國(guó)含10%）且沒(méi)有實(shí)際控制權(quán)的期貨經(jīng)紀(jì)公司證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第7號(hào)）
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| 34 | 期貨經(jīng)紀(jì)公司廣告宣傳材料備案期貨經(jīng)紀(jì)公司廣告宣傳材料備案 | 《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第7號(hào)） |
| 35 | 期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員 | 《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于印免試取得期貨從業(yè)資格審批發(fā)＜期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格管理辦法＞等規(guī)章的通知》（證監(jiān)發(fā)［2002］6號(hào)） |
| 36 | 境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)選擇的境外交易所 | 《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、國(guó)家經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)、對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部、國(guó)家工商行政管理總局、國(guó)家外匯管理局關(guān)于發(fā)布＜國(guó)有企業(yè)境外期貨套期保值業(yè)務(wù)管理辦法＞的通知》（證監(jiān)發(fā)［2001］81號(hào)） |
| 37 | 境外期貨業(yè)務(wù)套期保值品種、計(jì)劃、業(yè)務(wù) | 《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、國(guó)家人員、代理合同及有關(guān)變更事宜備案經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)、對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部、國(guó)家工商行政管理總局、國(guó)家外匯管理局關(guān)于發(fā)布＜國(guó)有企業(yè)境外期貨套期保值業(yè)務(wù)管理辦法＞的通知》（證監(jiān)發(fā)［2001］81號(hào)） |
| 38 | 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員變更核準(zhǔn) | 《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于印發(fā)＜期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格管理辦法＞等規(guī)章的通知》（證監(jiān)發(fā)［2002］6號(hào)） |
| 39 | 期貨從業(yè)人員資格考試的時(shí)間、次數(shù) | 《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于印綱、報(bào)考條件核準(zhǔn)發(fā)＜期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格管理辦法＞等規(guī)章的通知》（證監(jiān)發(fā)［2002］6號(hào)） |
| 40 | 注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可 | 《財(cái)政部、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員證審批會(huì)關(guān)于印發(fā)＜注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定＞的通知》（財(cái)協(xié)字［2000］56號(hào)） |
| 41 | 執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)師事務(wù)所變 | 《財(cái)政部、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員更名稱和合并、分立審批會(huì)關(guān)于印發(fā)＜注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定＞的通知》（財(cái)協(xié)字［2000］56號(hào)） |
| 42 | 境外會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行金融類上市公司審 | 《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、財(cái)政計(jì)業(yè)務(wù)臨時(shí)許可證審批部關(guān)于發(fā)布＜境外會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行金融類上市公司審計(jì)業(yè)務(wù)臨時(shí)許可證管理辦法＞的通知》（證監(jiān)發(fā)［2001］9號(hào)） |
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