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類 別：證券法規(guī)文 號：財庫[2004]1023號頒發(fā)日期：2003-08-11
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
全國銀行間債券市場2004年國債承銷團成員，證券交易所市場2004年國債承銷團成員，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，上海證券交易所，深圳證券交易所：
為籌集財政資金，支持國民經(jīng)濟和社會事業(yè)發(fā)展，財政部決定續(xù)發(fā)行2004年記賬式（三期）國債（以下簡稱“本期國債”，工作代碼為：040305AG）?，F(xiàn)將本期國債續(xù)發(fā)行工作有關(guān)事宜通知如下：
一、發(fā)行數(shù)額及發(fā)行條件1、本期國債通過全國銀行間債券市場、證券交易所市場（以下簡稱“各交易場所”）續(xù)發(fā)行，計劃續(xù)發(fā)行面值總額為320億元。甲類成員在競爭性招標結(jié)束后，有權(quán)追加本期國債基本承銷額，追加的基本承銷總額控制在甲類成員本期國債中標額的30%以內(nèi)。
2、本期國債續(xù)發(fā)行部分的起息和到期日期、票面利率、交易及托管方式等與2004年記賬式（三期）國債（從2004年4月20日開始計息，期限5年，票面利率4.42%，按年付息）相同。
3、本期國債于2004年7月19日進行續(xù)發(fā)行招投標，當(dāng)日停止交易一天。續(xù)發(fā)行部分從7月23日起與原發(fā)行部分合并上市交易。
4、本期國債通過中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“國債登記公司”）和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“證券登記公司”）托管注冊。財政部根據(jù)承銷團成員單期國債基本承銷額（含甲類成員追加承銷部分）、本期國債中標結(jié)果及各承銷機構(gòu)填制（或默認）的債權(quán)注冊申請書，于7月19日通知國債登記公司和證券登記公司上海、深圳分公司，對本期國債進行總債權(quán)注冊和分賬戶注冊。
二、發(fā)行及分銷方式1、本期國債以招標方式續(xù)發(fā)行，銀行間市場和證交所市場2004年國債承銷團成員有權(quán)參加本期國債的續(xù)發(fā)行招投標。
2、本期國債采取場外簽訂分銷合同的方式分銷。承銷機構(gòu)應(yīng)于7月20日至22日11：00點前向各交易場所發(fā)出分銷確認，各交易場所于7月22日閉市后一次性將債權(quán)轉(zhuǎn)入分銷機構(gòu)證券賬戶。本期國債不進行場內(nèi)掛牌分銷。
3、本期國債分銷價格由各承銷機構(gòu)自行確定，分銷對象為在國債登記公司、證券登記公司開立一級托管賬戶的各類投資者。承銷機構(gòu)間不得分銷。
三、招投標有關(guān)事宜1、招標方式。多種價格（混合式）競爭性招標，招標標的為價格；中標價格高于或等于全場加權(quán)平均中標價格的標位，按全場加權(quán)平均中標價格承銷；低于全場加權(quán)平均中標價格60個（含）以內(nèi)的標位，按各自中標價格承銷；低于全場加權(quán)平均中標價格60個（不含）以上的標位，全部落標。
基本承銷額（包括甲類成員追加的基本承銷額）按全場加權(quán)平均中標價格承銷。
2、招標數(shù)量。競爭性招標額258.5億元，基本承銷額61.5億元（跨市場國債承銷團成員基本承銷額按較高一檔執(zhí)行），基本承銷額無需進行投標。
3、投標限額及位標限定。每一投標人每一標位最高投標限額為30億元；最高、最低投標標位差為連續(xù)的60個標位。本期國債不設(shè)投標價格下限。
4、招投標時間。本期國債招投標工作通過“財政部國債發(fā)行遠程招標系統(tǒng)（全國銀行間債券市場）進行。2004年7月19日上午9：00-10：00為競爭性招投標時間；10：15-10：45為甲類成員追加基本承銷額投標時間；10：45-11：15為填制債權(quán)注冊申請書時間。
5、債權(quán)注冊。國債承銷團成員（商業(yè)銀行、農(nóng)村信用社、郵政儲匯局除外）于招投標結(jié)束后，通過“財政部國債發(fā)行遠程招標系統(tǒng)（全國銀行間債券市場）”填制債權(quán)注冊申請書，在國債登記公司、證券登記公司上海、深圳分公司選擇注冊。逾時未填制的，系統(tǒng)默認全部在國債登記公司注冊。商業(yè)銀行、農(nóng)村信用社、郵政儲匯局無需填制債權(quán)注冊申請書，系統(tǒng)默認全部在國債登記公司注冊。
除上述有關(guān)規(guī)定外，本期國債招投標工作按《財政部關(guān)于2004年記賬式國債發(fā)行招標規(guī)則的通知》（財庫[2004]1006號）規(guī)定執(zhí)行。
四、發(fā)行款繳納1、本期國債發(fā)行款一次繳納，各承銷機構(gòu)于2004年7月22日（含本日）前，將發(fā)行款一次繳入財政部指定賬戶。繳款日期以財政部指定賬戶收到款項為準。
2、未開通支付系統(tǒng)的地區(qū)可繼續(xù)通過電子聯(lián)行劃款，由中國人民銀行營業(yè)管理部小站代轉(zhuǎn)，小站代碼為：10006，匯入行行號為010150，收款單位及開戶銀行為：
收款單位：財政部國庫支付局開戶銀行：中國人民銀行國庫局賬號：2570－0412已開通支付系統(tǒng)的地區(qū)通過支付系統(tǒng)劃款，匯入行行號為：011100099992，收款單位及開戶銀行為：
戶名：國家金庫總庫開戶銀行：國家金庫總庫賬號：2570－0412五、手續(xù)費支付本期國債發(fā)行手續(xù)費率為承銷面值的0.1%，財政部在足額收到本期國債發(fā)行款后5個工作日內(nèi)，向承銷機構(gòu)指定賬戶撥付發(fā)行手續(xù)費。
財政部二00四年七月十二日
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