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類 別：證券法規(guī)文 號：頒發(fā)日期：2003-09-17
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：有效
全國銀行間債券市場、證券交易所市場2004年國債承銷團(tuán)成員，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，上海證券交易所，深圳證券交易所：
為籌集財(cái)政資金，支持國民經(jīng)濟(jì)和社會事業(yè)發(fā)展，財(cái)政部決定發(fā)行2004年記賬式（七期）國債（以下簡稱“本期國債”，工作代碼為：040707AG）。現(xiàn)將本期國債發(fā)行工作有關(guān)事宜通知如下：
一、發(fā)行數(shù)額及發(fā)行條件
1、本期國債通過全國銀行間債券市場、證券交易所市場及試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺面向社會各類投資者發(fā)行。
2、本期國債為固定利率附息債，期限7年，票面利率按競爭性招標(biāo)加權(quán)平均中標(biāo)利率確定。
3、本期國債計(jì)劃發(fā)行面值總額360億元，其中通過全國銀行間債券市場和證交所市場（以下簡稱“各交易場所”）發(fā)行300億元；通過試點(diǎn)銀行柜臺面向社會發(fā)售60億元（其中工商銀行21億元、農(nóng)業(yè)銀行15億元、中國銀行9億元、建設(shè)銀行15億元）。甲類成員在競爭性招標(biāo)結(jié)束后，有權(quán)追加當(dāng)期國債基本承銷額，追加的基本承銷總額控制在甲類成員當(dāng)期國債中標(biāo)額的30%以內(nèi)。
4、本期國債于2004年8月23日招投標(biāo)，8月25日開始發(fā)行并計(jì)息，8月31日發(fā)行結(jié)束，9月6日起，在全國銀行間債券市場、證券交易所市場、試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺同時(shí)上市交易。各交易場所交易方式為現(xiàn)券買賣和回購，試點(diǎn)銀行柜臺為現(xiàn)券買賣。通過試點(diǎn)銀行柜臺購買的本期國債，可以在債權(quán)托管銀行質(zhì)押貸款，具體辦法由各試點(diǎn)銀行制定。
5、本期國債利息按年支付，每年8月25日（節(jié)假日順延，下同）支付利息，2011年8月25日償還本金并支付最后一年利息。
6、本期國債通過中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“國債登記公司”）和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“證券登記公司”）托管注冊。財(cái)政部根據(jù)承銷團(tuán)成員單期國債基本承銷額（含甲類成員追加承銷部分）、本期國債中標(biāo)結(jié)果及各承銷機(jī)構(gòu)填制（或默認(rèn)）的債權(quán)注冊申請書，于8月23日通知國債登記公司和證券登記公司上海、深圳分公司，對本期國債進(jìn)行總債權(quán)注冊和分賬戶注冊。本期國債上市后，可以在各交易場所間相互轉(zhuǎn)托管。
7、財(cái)政部委托國債登記公司，證券登記公司上海、深圳分公司以及試點(diǎn)商業(yè)銀行辦理本期國債利息支付及到期償還本金等事宜。
二、發(fā)行及分銷方式
1、本期國債采取競爭性招標(biāo)和承購包銷相結(jié)合的方式發(fā)行。通過各交易場所發(fā)行部分以招標(biāo)方式發(fā)行，通過試點(diǎn)銀行柜臺發(fā)售部分以承購包銷方式發(fā)行，按全場加權(quán)平均中標(biāo)利率承銷。
2、本期國債采取場內(nèi)掛牌、場外簽訂分銷合同和試點(diǎn)銀行柜臺銷售的方式分銷。合同分銷部分應(yīng)于8月25日至8月31日向各交易場所發(fā)出分銷確認(rèn)，各交易場所于9月1日將債權(quán)轉(zhuǎn)入分銷機(jī)構(gòu)證券賬戶。
3、本期國債分銷對象為在證券登記公司開立股票和基金賬戶，在國債登記公司、試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺開立債券賬戶的各類投資者。承銷團(tuán)成員間不得分銷。
4、通過交易場所分銷部分由承銷機(jī)構(gòu)根據(jù)市場情況自定價(jià)格；通過試點(diǎn)銀行柜臺發(fā)售部分，分銷價(jià)格區(qū)間為99.80-100.20元。
三、招投標(biāo)有關(guān)事宜
1、招標(biāo)數(shù)量。競爭性招標(biāo)額238.5億元，基本承銷額61.5億元（跨市場國債承銷團(tuán)成員基本承銷額按較高一檔執(zhí)行），基本承銷額無需進(jìn)行投標(biāo)，按票面利率承銷。
2、招標(biāo)方式。本期國債采用多種價(jià)格（混合式）招標(biāo)方式發(fā)行，招標(biāo)標(biāo)的為利率，全場加權(quán)平均中標(biāo)利率為本期國債票面利率。中標(biāo)利率低于或等于票面利率的標(biāo)位，按票面利率承銷；高于票面利率20個（含）以內(nèi)的標(biāo)位，按各自中標(biāo)利率與票面利率折算的價(jià)格承銷；高于票面利率20個（不含）以上的標(biāo)位，全部落標(biāo)。
3、投標(biāo)限額及標(biāo)位限定。每一投標(biāo)人每一標(biāo)位最高投標(biāo)限額為30億元，最高、最低投標(biāo)標(biāo)位差為連續(xù)的20個標(biāo)位。本期國債不設(shè)投標(biāo)利率上限。
4、招投標(biāo)時(shí)間。本期國債招投標(biāo)工作通過“財(cái)政部國債發(fā)行遠(yuǎn)程招標(biāo)系統(tǒng)（全國銀行間債券市場）進(jìn)行。2004年8月23日上午9：00-10：00為競爭性招投標(biāo)時(shí)間；10：15-10：45為甲類成員追加基本承銷額投標(biāo)時(shí)間；10：45-11：15為填制債權(quán)注冊申請書時(shí)間。
5、債權(quán)注冊。國債承銷團(tuán)成員（商業(yè)銀行、農(nóng)村信用社、郵政儲匯局除外）于招投標(biāo)結(jié)束后，通過“財(cái)政部國債發(fā)行遠(yuǎn)程招標(biāo)系統(tǒng)（全國銀行間債券市場）”填制債權(quán)注冊申請書，在國債登記公司、證券登記公司上海、深圳分公司選擇注冊。逾時(shí)未填制的，系統(tǒng)默認(rèn)全部在國債登記公司注冊。商業(yè)銀行、農(nóng)村信用社、郵政儲匯局無需填制債權(quán)注冊申請書，系統(tǒng)默認(rèn)全部在國債登記公司注冊。
除上述有關(guān)規(guī)定外，本期國債招投標(biāo)工作按《財(cái)政部關(guān)于2004年記賬式國債發(fā)行招標(biāo)規(guī)則的通知》（財(cái)庫[2004]1006號）規(guī)定執(zhí)行。
四、發(fā)行款繳納
1、本期國債發(fā)行款一次繳納，各承銷機(jī)構(gòu)于2004年8月31日（含本日）前，將發(fā)行款一次繳入財(cái)政部指定賬戶。繳款日期以財(cái)政部指定賬戶收到款項(xiàng)為準(zhǔn)。
2、未開通支付系統(tǒng)的地區(qū)可繼續(xù)通過電子聯(lián)行劃款，由中國人民銀行營業(yè)管理部小站代轉(zhuǎn)，小站代碼為：10006，匯入行行號為010150，收款單位及開戶銀行為：
收款單位：財(cái)政部國庫支付局
開戶銀行：中國人民銀行國庫局
賬號：2570－0415
已開通支付系統(tǒng)的地區(qū)通過支付系統(tǒng)劃款，匯入行行號為：011100099992，收款單位及開戶銀行為：
戶名：國家金庫總庫
開戶銀行：國家金庫總庫
賬號：2570－0415
五、手續(xù)費(fèi)支付
本期國債發(fā)行手續(xù)費(fèi)率為繳款面值的0.1%，財(cái)政部在足額收到本期國債發(fā)行款后5個工作日內(nèi)，向承銷機(jī)構(gòu)指定賬戶撥付發(fā)行手續(xù)費(fèi)。
財(cái)政部
二00四年八月十八日
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