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類(lèi) 別：證券法規(guī)文 號(hào)：頒發(fā)日期：2003-11-10
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：有效
全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)、證券交易所市場(chǎng)2004年國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員，中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，上海證券交易所，深圳證券交易所：
為籌集財(cái)政資金，支持國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)事業(yè)發(fā)展，財(cái)政部決定發(fā)行2004年記賬式（八期）國(guó)債（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本期國(guó)債”，工作代碼為：040805AG）?，F(xiàn)將本期國(guó)債發(fā)行工作有關(guān)事宜通知如下：
一、發(fā)行數(shù)額及發(fā)行條件
1、本期國(guó)債通過(guò)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)、證券交易所市場(chǎng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“各交易場(chǎng)所”）發(fā)行，計(jì)劃發(fā)行面值總額為300億元。甲類(lèi)成員在競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)結(jié)束后，有權(quán)追加當(dāng)期國(guó)債基本承銷(xiāo)額，追加的基本承銷(xiāo)總額控制在甲類(lèi)成員當(dāng)期國(guó)債中標(biāo)額的30%以?xún)?nèi)。
2、本期國(guó)債為固定利率附息債，期限5年，票面利率按競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)加權(quán)平均中標(biāo)利率確定。
3、本期國(guó)債于2004年10月18日招投標(biāo)，10月20日開(kāi)始發(fā)行并計(jì)息，10月26日發(fā)行結(jié)束，11月1日起在各交易場(chǎng)所上市交易，交易方式為現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)和回購(gòu)。
4、本期國(guó)債利息按年支付，每年10月20日（節(jié)假日順延，下同）支付利息，2009年10月20日償還本金并支付最后一年利息。
5、本期國(guó)債通過(guò)中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“國(guó)債登記公司”）和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“證券登記公司”）托管注冊(cè)。財(cái)政部根據(jù)承銷(xiāo)團(tuán)成員單期國(guó)債基本承銷(xiāo)額（含甲類(lèi)成員追加承銷(xiāo)部分）、本期國(guó)債中標(biāo)結(jié)果及各承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)填制（或默認(rèn)）的債權(quán)注冊(cè)申請(qǐng)書(shū)，于10月18日通知國(guó)債登記公司和證券登記公司上海、深圳分公司，對(duì)本期國(guó)債進(jìn)行總債權(quán)注冊(cè)和分賬戶(hù)注冊(cè)。本期國(guó)債上市后，可以在各交易場(chǎng)所間相互轉(zhuǎn)托管。
6、財(cái)政部委托國(guó)債登記公司和證券登記公司上海、深圳分公司辦理本期國(guó)債利息支付及到期償還本金等事宜。
二、發(fā)行及分銷(xiāo)方式
1、本期國(guó)債采取競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式發(fā)行，銀行間市場(chǎng)和證交所市場(chǎng)2004年國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員有權(quán)參加本期國(guó)債的發(fā)行招投標(biāo)。
2、本期國(guó)債采取場(chǎng)內(nèi)掛牌和場(chǎng)外簽訂分銷(xiāo)合同的方式分銷(xiāo)。合同分銷(xiāo)部分應(yīng)于10月20日至10月26日向各交易場(chǎng)所發(fā)出分銷(xiāo)確認(rèn)，各交易場(chǎng)所于10月27日一次性將債權(quán)轉(zhuǎn)入分銷(xiāo)機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù)。
3、本期國(guó)債分銷(xiāo)對(duì)象為在證券登記公司開(kāi)立股票和基金賬戶(hù)，在國(guó)債登記公司開(kāi)立債券賬戶(hù)的各類(lèi)投資者，承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)根據(jù)市場(chǎng)情況自定價(jià)格分銷(xiāo)。承銷(xiāo)團(tuán)成員間不得分銷(xiāo)。
三、招投標(biāo)有關(guān)事宜
1、招標(biāo)數(shù)量。競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)額241億元，基本承銷(xiāo)額59億元（跨市場(chǎng)國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員基本承銷(xiāo)額按較高一檔執(zhí)行），基本承銷(xiāo)額無(wú)需進(jìn)行投標(biāo)，按票面利率承銷(xiāo)。
2、招標(biāo)方式。本期國(guó)債采用多種價(jià)格（混合式）招標(biāo)方式發(fā)行，招標(biāo)標(biāo)的為利率，全場(chǎng)加權(quán)平均中標(biāo)利率為本期國(guó)債票面利率。中標(biāo)利率低于或等于票面利率的標(biāo)位，按票面利率承銷(xiāo)；高于票面利率20個(gè)（含）以?xún)?nèi)的標(biāo)位，按各自中標(biāo)利率與票面利率折算的價(jià)格承銷(xiāo)；高于票面利率20個(gè)（不含）以上的標(biāo)位，全部落標(biāo)。
3、投標(biāo)限額及標(biāo)位限定。每一投標(biāo)人每一標(biāo)位最高投標(biāo)限額為30億元，最高、最低投標(biāo)標(biāo)位差為連續(xù)的20個(gè)標(biāo)位。本期國(guó)債不設(shè)投標(biāo)利率上限。
4、招投標(biāo)時(shí)間。本期國(guó)債招投標(biāo)工作通過(guò)“財(cái)政部國(guó)債發(fā)行遠(yuǎn)程招標(biāo)系統(tǒng)（全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)）”進(jìn)行。2004年10月18日上午9：00-10：00為競(jìng)爭(zhēng)性招投標(biāo)時(shí)間；10：15-10：45為甲類(lèi)成員追加基本承銷(xiāo)額投標(biāo)時(shí)間；10：45-11：15為填制債權(quán)注冊(cè)申請(qǐng)書(shū)時(shí)間。
5、債權(quán)注冊(cè)。國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員（商業(yè)銀行、農(nóng)村信用社、郵政儲(chǔ)匯局除外）于招投標(biāo)結(jié)束后，通過(guò)“財(cái)政部國(guó)債發(fā)行遠(yuǎn)程招標(biāo)系統(tǒng)（全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)）”填制債權(quán)注冊(cè)申請(qǐng)書(shū)，在國(guó)債登記公司、證券登記公司上海、深圳分公司選擇注冊(cè)。逾時(shí)未填制的，系統(tǒng)默認(rèn)全部在國(guó)債登記公司注冊(cè)。商業(yè)銀行、農(nóng)村信用社、郵政儲(chǔ)匯局無(wú)需填制債權(quán)注冊(cè)申請(qǐng)書(shū)，系統(tǒng)默認(rèn)全部在國(guó)債登記公司注冊(cè)。
除上述有關(guān)規(guī)定外，本期國(guó)債招投標(biāo)工作按《財(cái)政部關(guān)于2004年記賬式國(guó)債發(fā)行招標(biāo)規(guī)則的通知》（財(cái)庫(kù)[2004]1006號(hào)）規(guī)定執(zhí)行。
四、發(fā)行款繳納
1、本期國(guó)債發(fā)行款一次繳納，各承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)于2004年10月26日（含本日）前，將發(fā)行款一次繳入財(cái)政部指定賬戶(hù)。繳款日期以財(cái)政部指定賬戶(hù)收到款項(xiàng)為準(zhǔn)。
2、未開(kāi)通支付系統(tǒng)的地區(qū)可繼續(xù)通過(guò)電子聯(lián)行劃款，由中國(guó)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部小站代轉(zhuǎn)，小站代碼為：10006，匯入行行號(hào)為010150，收款單位及開(kāi)戶(hù)銀行為：
收款單位：財(cái)政部國(guó)庫(kù)支付局
開(kāi)戶(hù)銀行：中國(guó)人民銀行國(guó)庫(kù)局
賬號(hào)：2570－0417
已開(kāi)通支付系統(tǒng)的地區(qū)通過(guò)支付系統(tǒng)劃款，匯入行行號(hào)為：011100099992，收款單位及開(kāi)戶(hù)銀行為：
戶(hù)名：國(guó)家金庫(kù)總庫(kù)
開(kāi)戶(hù)銀行：國(guó)家金庫(kù)總庫(kù)
賬號(hào)：2570－0417
五、手續(xù)費(fèi)支付
本期國(guó)債發(fā)行手續(xù)費(fèi)率為承銷(xiāo)面值的0.1%，財(cái)政部在足額收到本期國(guó)債發(fā)行款后5個(gè)工作日內(nèi)，向承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)指定賬戶(hù)撥付發(fā)行手續(xù)費(fèi)。
財(cái)政部
二○○四年十月十一日
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