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類 別：證券法規(guī)文 號：頒發(fā)日期：2003-11-26
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
全國銀行間債券市場2004年國債承銷團成員，中央國債登記結(jié)算有限責任公司：
為籌集財政資金，支持國民經(jīng)濟和社會事業(yè)發(fā)展，財政部決定發(fā)行2004年記賬式（九期）國債（以下簡稱“本期國債”，工作代碼為：0409D3TG）?，F(xiàn)將本期國債發(fā)行工作有關(guān)事宜通知如下：
一、發(fā)行數(shù)額及發(fā)行條件
1、本期國債通過全國銀行間債券市場發(fā)行，計劃發(fā)行面值總額為240億元。甲類成員在競爭性招標結(jié)束后，有權(quán)追加本期國債基本承銷額，追加的基本承銷總額控制在甲類成員本期國債中標額的30%以內(nèi)。
2、本期國債期限3個月，以低于票面金額的價格貼現(xiàn)發(fā)行，承銷價格按競爭性招標中標價格確定。
3、本期國債于2004年11月3日招投標，11月4日開始發(fā)行并計息，11月8日發(fā)行結(jié)束，11月10日起在銀行間債券市場上市交易，交易方式為現(xiàn)券買賣和回購。本期國債于2005年2月4日按面值償還。
4、本期國債通過中央國債登記結(jié)算有限責任公司（以下簡稱“國債登記公司”）托管注冊。國債登記公司根據(jù)承銷團成員單期國債基本承銷額（含甲類成員追加承銷部分）、本期國債中標結(jié)果進行債權(quán)注冊。
5、財政部委托國債登記公司辦理本期國債到期償還等事宜。
二、發(fā)行及分銷方式
1、本期國債以招標方式發(fā)行，全國銀行間債券市場2004年國債承銷團成員有權(quán)參加本期國債的發(fā)行招投標。
2、本期國債采取簽訂合同的方式分銷，分銷對象為在國債登記公司開立一級賬戶的各類投資者，不向社會發(fā)售。
3、本期國債分銷價格由各承銷機構(gòu)根據(jù)市場情況自行確定，各承銷機構(gòu)間不得分銷。
三、招投標有關(guān)事宜
1、招標方式。本期國債采用多種價格（混合式）招標方式發(fā)行，招標標的為價格；中標價格高于或等于全場加權(quán)平均中標價格的標位，按全場加權(quán)平均中標價格承銷；低于全場加權(quán)平均中標價格30個（含）以內(nèi)的標位，按各自中標價格承銷；低于全場加權(quán)平均中標價格30個（不含）以上的標位，全部落標。
基本承銷額（包括甲類成員追加的基本承銷額）按全場加權(quán)平均中標價格承銷。
2、招標數(shù)量。競爭性招標額203億元，基本承銷額37億元，基本承銷額無需進行投標。
3、投標限額及位標限定。每一投標人每一標位最高投標限額為30億元；最高、最低投標標位差為連續(xù)的30個標位。本期國債不設(shè)投標利率上限。
4、招投標時間。本期國債招投標工作通過“財政部國債發(fā)行遠程招標系統(tǒng)（全國銀行間債券市場）”進行。2004年11月3日上午9：00-10：00為競爭性招投標時間；10：15-10：45為甲類成員追加基本承銷額投標時間。
除上述有關(guān)規(guī)定外，本期國債招投標工作按《財政部關(guān)于2004年記賬式國債發(fā)行招標規(guī)則的通知》（財庫[2004]1006號）規(guī)定執(zhí)行。
四、發(fā)行款繳納
1、本期國債發(fā)行款一次繳納，各承銷機構(gòu)于2004年11月8日（含本日）前，將發(fā)行款一次繳入財政部指定賬戶。繳款日期以財政部指定賬戶收到款項為準。
2、未開通支付系統(tǒng)的地區(qū)可繼續(xù)通過電子聯(lián)行劃款，由中國人民銀行營業(yè)管理部小站代轉(zhuǎn)，小站代碼為：10006，匯入行行號為：010150.
已開通支付系統(tǒng)的地區(qū)通過支付系統(tǒng)劃款，匯入行行號為：011100099992.
戶名：國家金庫總庫
開戶銀行：國家金庫總庫
賬號：2570－0418
財政部
二00四年十月二十七日
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