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類 別：證券法規(guī)文 號(hào)：財(cái)庫(kù)[2005]309號(hào)頒發(fā)日期：2004-09-15
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：有效
全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)、證券交易所市場(chǎng)2004年國(guó)債承銷團(tuán)成員，中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，上海證券交易所，深圳證券交易所：
為籌集財(cái)政資金，支持國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)事業(yè)發(fā)展，財(cái)政部決定發(fā)行2005年記賬式（九期）國(guó)債（以下簡(jiǎn)稱“本期國(guó)債”，工作代碼為：050907AG）。現(xiàn)就本期國(guó)債發(fā)行工作有關(guān)事宜通知如下：
一、發(fā)行數(shù)額及發(fā)行條件
1、本期國(guó)債通過全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)、證券交易所市場(chǎng)及試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)面向社會(huì)各類投資者發(fā)行。
2、本期國(guó)債為固定利率附息債，期限7年，票面利率按競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)加權(quán)平均中標(biāo)利率確定。
3、本期國(guó)債計(jì)劃發(fā)行面值總額為300億元（試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)銷售部分不再另行分配額度），甲類成員在競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)結(jié)束后，有權(quán)追加當(dāng)期國(guó)債基本承銷額，追加的基本承銷總額控制在甲類成員當(dāng)期國(guó)債中標(biāo)額的30%以內(nèi)。
4、本期國(guó)債于2005年8月23日招投標(biāo)，8月25日開始發(fā)行并計(jì)息，8月30日發(fā)行結(jié)束，9月5日起，在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)、證券交易所市場(chǎng)、試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)同時(shí)上市交易。全國(guó)銀行間市場(chǎng)、證券交易所市場(chǎng)（以下簡(jiǎn)稱“各交易場(chǎng)所”）交易方式為現(xiàn)券買賣和回購(gòu)，試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)為現(xiàn)券買賣。通過試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)購(gòu)買的本期國(guó)債，可以在債權(quán)托管銀行質(zhì)押貸款，具體辦法由各試點(diǎn)商業(yè)銀行制定。
5、本期國(guó)債利息按年支付，每年8月25日（節(jié)假日順延，下同）支付利息，2012年8月25日償還本金并支付最后一年利息。
6、本期國(guó)債通過中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)債登記公司”）和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“證券登記公司”）托管注冊(cè)。國(guó)債登記公司和證券登記公司上海、深圳分公司，根據(jù)本期國(guó)債中標(biāo)結(jié)果及各承銷機(jī)構(gòu)填制（或默認(rèn)）的債權(quán)注冊(cè)申請(qǐng)書，對(duì)本期國(guó)債進(jìn)行總債權(quán)注冊(cè)和分賬戶注冊(cè)。本期國(guó)債上市后，可以在各交易場(chǎng)所間相互轉(zhuǎn)托管。
7、財(cái)政部委托國(guó)債登記公司和證券登記公司上海、深圳分公司以及試點(diǎn)商業(yè)銀行辦理本期國(guó)債利息支付及到期償還本金等事宜。
二、發(fā)行及分銷方式
1、本期國(guó)債采取競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式發(fā)行，銀行間市場(chǎng)和證交所市場(chǎng)2004年國(guó)債承銷團(tuán)成員有權(quán)參加本期國(guó)債的發(fā)行招投標(biāo)。
2、本期國(guó)債采取場(chǎng)內(nèi)掛牌、場(chǎng)外簽訂分銷合同和試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)銷售的方式分銷。合同分銷部分應(yīng)于8月25日至8月30日向各交易場(chǎng)所發(fā)出分銷確認(rèn)，各交易場(chǎng)所于8月31日將債權(quán)轉(zhuǎn)入分銷機(jī)構(gòu)證券賬戶。
3、本期國(guó)債分銷對(duì)象為在證券登記公司開立股票和基金賬戶，在國(guó)債登記公司、試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)開立債券賬戶的各類投資者。承銷團(tuán)成員間不得分銷。
4、通過交易場(chǎng)所分銷部分由承銷機(jī)構(gòu)根據(jù)市場(chǎng)情況自定價(jià)格，通過試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)發(fā)售部分其分銷價(jià)格區(qū)間為每百元面值99.80--100.20元。
三、招投標(biāo)有關(guān)事宜
1、招標(biāo)數(shù)量。競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)額247億元，基本承銷額53億元（跨市場(chǎng)國(guó)債承銷團(tuán)成員基本承銷額按較高一檔執(zhí)行），基本承銷額無需進(jìn)行投標(biāo)，按票面利率承銷。
2、招標(biāo)方式。本期國(guó)債采用多種價(jià)格（混合式）招標(biāo)方式發(fā)行，招標(biāo)標(biāo)的為利率，全場(chǎng)加權(quán)平均中標(biāo)利率為本期國(guó)債票面利率。中標(biāo)利率低于或等于票面利率的標(biāo)位，按票面利率承銷；高于票面利率15個(gè)（含）以內(nèi)的標(biāo)位，按各自中標(biāo)利率與票面利率折算的價(jià)格承銷；高于票面利率15個(gè)（不含）以上的標(biāo)位，全部落標(biāo)。
3、投標(biāo)限額及標(biāo)位限定。每一投標(biāo)人每一標(biāo)位最高投標(biāo)限額為30億元，最高、最低投標(biāo)標(biāo)位差為連續(xù)的15個(gè)標(biāo)位。本期國(guó)債不設(shè)投標(biāo)利率上限。
4、招投標(biāo)時(shí)間。本期國(guó)債招投標(biāo)工作通過“財(cái)政部國(guó)債發(fā)行遠(yuǎn)程招標(biāo)系統(tǒng)（全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)）”進(jìn)行。2005年8月23日14：00-15：00為競(jìng)爭(zhēng)性招投標(biāo)時(shí)間；15：15-15：45為甲類成員追加基本承銷額投標(biāo)時(shí)間；15：45-16：15為填制債權(quán)注冊(cè)申請(qǐng)書時(shí)間。
5、債權(quán)注冊(cè)。國(guó)債承銷團(tuán)成員（商業(yè)銀行、農(nóng)村信用社、郵政儲(chǔ)匯局除外）于招投標(biāo)結(jié)束后，通過“財(cái)政部國(guó)債發(fā)行遠(yuǎn)程招標(biāo)系統(tǒng)（全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)）”填制債權(quán)注冊(cè)申請(qǐng)書，在國(guó)債登記公司、證券登記公司上海、深圳分公司選擇注冊(cè)。逾時(shí)未填制的，系統(tǒng)默認(rèn)全部在國(guó)債登記公司注冊(cè)。商業(yè)銀行、農(nóng)村信用社、郵政儲(chǔ)匯局無需填制債權(quán)注冊(cè)申請(qǐng)書，系統(tǒng)默認(rèn)全部在國(guó)債登記公司注冊(cè)。
除上述有關(guān)規(guī)定外，本期國(guó)債招投標(biāo)工作按《財(cái)政部關(guān)于2004年記賬式國(guó)債發(fā)行招標(biāo)規(guī)則的通知》（財(cái)庫(kù)[2004]1006號(hào)）規(guī)定執(zhí)行。
四、發(fā)行款繳納
1、本期國(guó)債發(fā)行款一次繳納，各承銷機(jī)構(gòu)于2005年8月30日（含本日）前，將發(fā)行款一次繳入財(cái)政部指定賬戶。繳款日期以財(cái)政部指定賬戶收到款項(xiàng)為準(zhǔn)。
戶名：國(guó)家金庫(kù)總庫(kù)
開戶銀行：國(guó)家金庫(kù)總庫(kù)
賬號(hào)：2570－0513
匯入行行號(hào)為：011100099992
五、手續(xù)費(fèi)支付
本期國(guó)債發(fā)行手續(xù)費(fèi)率為承銷面值的0.1%，財(cái)政部在足額收到本期國(guó)債發(fā)行款后5個(gè)工作日內(nèi)，向承銷機(jī)構(gòu)指定賬戶撥付發(fā)行手續(xù)費(fèi)。
財(cái)政部
二00五年八月十六日
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