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關于期貨經紀公司股東資格及相關問題的通知 字號 大號 標準 小號

類      別：其他金融法規(guī)
文      號：
頒發(fā)日期：2004-10-25 地   區(qū)：全國
行   業(yè)：金融業(yè)
時效性：有效

中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局：
    為了規(guī)范期貨經紀公司接受出資的行為，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》和《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》（中華人民共和國國務院令第412號）的規(guī)定，現(xiàn)就期貨經紀公司股東資格及相關問題通知如下：
    一、期貨經紀公司變更股東或者股權結構，擬持有期貨經紀公司10％以上股權或者擁有實際控制權的股東，其股東資格應當事先經中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）核準。
    二、申請期貨經紀公司股東資格的條件
    （一）具有中國企業(yè)法人資格，注冊資本足額到位，處于正常經營狀態(tài)，法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章未禁止其向期貨經紀公司出資；
    （二）注冊資本、凈資產不低于人民幣1000萬元，連續(xù)經營兩年以上并且最近兩年連續(xù)盈利；或者注冊資本達到人民幣5000萬元以上持續(xù)超過一年且凈資產也在5000萬元以上；
    （三）沒有未決訴訟，或者未決訴訟標的金額低于其凈資產的30％；
    （四）最近兩年內無重大違法違規(guī)行為；
    （五）沒有逃廢債務的行為，沒有到期未清償?shù)膫鶆眨?BR>    （六）法定代表人、總經理和自然人控股股東不存在《中華人民共和國公司法》第五十七條規(guī)定的情形；
    （七）期貨經紀公司之間、期貨經紀公司與其出資人之間不得相互交叉持股；
    （八）最近五年內不存在未經許可私自受讓或者參股期貨經紀公司的行為；
    （九）申請人及其重要關聯(lián)方為非銀行金融機構或者上市公司等涉及社會公眾利益的公司的，還應符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定；
    （十）申請人擬持有期貨經紀公司的股份應低于期貨經紀公司股份總額的50％。
    三、申請股東資格的程序
    （一）申請期貨經紀公司股東資格的，申請人應當向期貨經紀公司所在地中國證監(jiān)會派出機構（以下簡稱證監(jiān)局）提出申請，證監(jiān)局審核后將審核意見報送中國證監(jiān)會，中國證監(jiān)會依據(jù)證監(jiān)局的審核意見做出行政許可決定并通知申請人。
    申請人及其重要關聯(lián)方為非銀行金融機構或者上市公司等涉及社會公眾利益的公司，中國證監(jiān)會將根據(jù)審慎監(jiān)管原則，征求相關監(jiān)管部門的意見。
    （二）中國證監(jiān)會核準期貨經紀公司股東資格的決定有效期為六個月。無正當理由逾期未完成相關工商登記手續(xù)的，期貨經紀公司股東資格核準決定自動失效。
    四、申請股東資格應報送的文件及相關材料
    （一）期貨經紀公司股東資格申請書；
    （二）期貨經紀公司股東背景資料；
    （三）期貨經紀公司擬變更情況一覽表；
    （四）具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所出具的申請人最近兩年的審計報告原件并加蓋騎縫章（復印件需由該會計師事務所重新蓋章確認并加蓋騎縫章）；在下半年提出申請的，還需提供具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所出具的申請人當年度上半年的審計報告原件并加蓋騎縫章（復印件需由會計師事務所重新蓋章確認并加蓋騎縫章）；
    （五）營業(yè)執(zhí)照副本復印件并由申請人蓋章確認；
    （六）申請人的股東股權背景情況圖。
    五、期貨經紀公司變更股東或者股權結構的，變更后任何股東持有的股份應低于期貨經紀公司股份總額的50％。
    六、香港、澳門服務提供者申請期貨經紀公司股東資格適用《關于香港、澳門服務提供者參股期貨經紀公司有關問題的通知》（證監(jiān)期貨字「2005」138號）。
    七、本通知自發(fā)布之日起施行。中國證監(jiān)會《關于期貨經紀公司股東資格有關問題的通知》（證監(jiān)期貨字［2004］44號）同時廢止。