各相關(guān)金融機(jī)構(gòu)：

為加強(qiáng)和規(guī)范湖北省政府債券公開(kāi)發(fā)行承銷團(tuán)管理，保護(hù)承銷團(tuán)成員合法權(quán)益，根據(jù)財(cái)政部《關(guān)于進(jìn)一步做好地方政府債券發(fā)行工作的意見(jiàn)》（財(cái)庫(kù)〔2020〕36號(hào)）《地方政府債券發(fā)行管理辦法》（財(cái)庫(kù)〔2020〕43號(hào)）等文件規(guī)定，結(jié)合湖北省實(shí)際，湖北省財(cái)政廳對(duì)《湖北省政府債券公開(kāi)發(fā)行承銷團(tuán)管理暫行辦法》（鄂財(cái)債發(fā)〔2019〕33號(hào)）進(jìn)行了修訂，現(xiàn)予以公布。

附件：湖北省政府債券公開(kāi)發(fā)行承銷團(tuán)管理辦法

湖北省財(cái)政廳?

2022年9月30日

附件

湖北省政府債券公開(kāi)發(fā)行承銷團(tuán)管理辦法

第一章　總　則

第一條　為加強(qiáng)和規(guī)范湖北省政府債券公開(kāi)發(fā)行承銷團(tuán)（以下簡(jiǎn)稱承銷團(tuán)）管理，保護(hù)承銷團(tuán)成員合法權(quán)益，根據(jù)財(cái)政部《關(guān)于進(jìn)一步做好地方政府債券發(fā)行工作的意見(jiàn)》（財(cái)庫(kù)〔2020〕36號(hào)）《地方政府債券發(fā)行管理辦法》（財(cái)庫(kù)〔2020〕43號(hào)）等文件規(guī)定，結(jié)合湖北省實(shí)際，制定本辦法。

第二條　承銷團(tuán)的組建遵循公開(kāi)、公平、公正的原則，采取金融機(jī)構(gòu)自愿申請(qǐng)、湖北省財(cái)政廳擇優(yōu)選擇的方式組建承銷團(tuán)；湖北省政府一般債券發(fā)行與專項(xiàng)債券發(fā)行合并組建承銷團(tuán)。湖北省財(cái)政廳根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境和湖北省政府債券公開(kāi)發(fā)行任務(wù)等，確定承銷團(tuán)成員和主承銷商、副主承銷商。

第三條　本辦法所稱承銷團(tuán)成員，是指在中國(guó)境內(nèi)依法成立，具有政府債券承銷業(yè)務(wù)資格，并符合本辦法第八條所列資格條件，承擔(dān)湖北省政府債券承銷業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。

第四條　承銷團(tuán)有效期3年，期滿后，依照本辦法重新組團(tuán)。承銷團(tuán)成員按年度實(shí)行增補(bǔ)退出機(jī)制，根據(jù)上一年湖北省政府債券承銷情況調(diào)整承銷團(tuán)成員等級(jí)（主承銷商、副主承銷商、一般成員）。

第五條　湖北省財(cái)政廳對(duì)承銷團(tuán)成員承銷湖北省政府債券情況進(jìn)行年度綜合考評(píng)，并向承銷團(tuán)成員通報(bào)考評(píng)情況，按季度通報(bào)承銷團(tuán)成員承銷量排名情況。具體的年度綜合考評(píng)辦法由省財(cái)政廳另行制定。

第六條　湖北省財(cái)政廳按照不同等級(jí)、不同類型機(jī)構(gòu)（銀行類承銷團(tuán)成員、券商類承銷團(tuán)成員）對(duì)承銷團(tuán)成員分別考核，即同等級(jí)、同類型金融機(jī)構(gòu)納入同類別考核，承銷團(tuán)成員所屬類別在組建或增補(bǔ)文件中明確。

第二章　承銷團(tuán)的組建與管理

第七條　湖北省財(cái)政廳公布承銷團(tuán)組建通知以及湖北省政府債券公開(kāi)招標(biāo)發(fā)行承銷協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱承銷協(xié)議）范本。承銷團(tuán)組建通知明確報(bào)名要求、報(bào)名截止時(shí)間等。承銷協(xié)議范本包括湖北省財(cái)政廳和承銷團(tuán)成員雙方的權(quán)利、義務(wù)等內(nèi)容。

第八條　申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)具備下列基本條件：

（一）在中國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立，經(jīng)營(yíng)范圍包括債券承銷。除外資商業(yè)銀行分行外，其他報(bào)名機(jī)構(gòu)均應(yīng)具備獨(dú)立法人資格；外資商業(yè)銀行分行參與承銷湖北省政府債券，應(yīng)取得其總行對(duì)該事項(xiàng)的書(shū)面授權(quán)。

（二）依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，近3年經(jīng)營(yíng)活動(dòng)沒(méi)有重大違法記錄，信譽(yù)良好。

（三）財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力。

（四）設(shè)立了負(fù)責(zé)債券業(yè)務(wù)的專職部門并建立了健全的債券投資與風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

（五）信息化管理程度較高，開(kāi)通與財(cái)政部政府債券發(fā)行系統(tǒng)、財(cái)政部上海證券交易所政府債券發(fā)行系統(tǒng)和財(cái)政部深圳證券交易所政府債券發(fā)行系統(tǒng)等相連的專用通訊線路。

（六）有能力且自愿履行本辦法及承銷協(xié)議規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)。

（七）近兩年未被湖北省財(cái)政廳取消承銷團(tuán)成員資格或主動(dòng)退出湖北省政府債券公開(kāi)發(fā)行承銷團(tuán)。

第九條　對(duì)符合第八條的申請(qǐng)人，湖北省財(cái)政廳根據(jù)申請(qǐng)人承銷意愿、債市能力、機(jī)構(gòu)實(shí)力等因素，擇優(yōu)確定債券承銷團(tuán)成員，同等條件下優(yōu)先將記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員納入承銷團(tuán)；綜合考評(píng)得分表現(xiàn)，擇優(yōu)確定主承銷商、副主承銷商?！? ?

第十條　湖北省財(cái)政廳根據(jù)湖北省政府債券發(fā)行需要公布承銷團(tuán)成員增補(bǔ)通知。根據(jù)申請(qǐng)人承銷意愿、債市能力、機(jī)構(gòu)實(shí)力等因素，擇優(yōu)從提出申請(qǐng)的金融機(jī)構(gòu)中增補(bǔ)為承銷團(tuán)成員或調(diào)整承銷團(tuán)成員等級(jí)。新增補(bǔ)的承銷團(tuán)成員只能增補(bǔ)為承銷團(tuán)一般成員。

第十一條　自然年度終了，湖北省財(cái)政廳綜合考評(píng)承銷團(tuán)成員得分情況。有下列情形之一的，取消承銷團(tuán)成員資格或降低承銷團(tuán)成員級(jí)別。

（一）銀行類承銷團(tuán)成員：承銷量低于當(dāng)年銀行類一般成員最低承銷量要求且考評(píng)得分低于銀行類一般成員考評(píng)得分中位數(shù)50%的，取消承銷團(tuán)成員資格；承銷量低于當(dāng)年同類別最低承銷量要求且考評(píng)得分低于同類別承銷團(tuán)成員考評(píng)得分中位數(shù)50%的主承銷商、副主承銷商，降低承銷團(tuán)成員等級(jí)。如主承銷商承銷量低于副主承銷商承銷量要求且考評(píng)得分低于副主承銷商考評(píng)得分中位數(shù)50%，直接降為一般成員。

（二）券商類承銷團(tuán)成員：承銷量低于券商類一般成員最低承銷量要求或考評(píng)得分低于券商類一般成員考評(píng)得分中位數(shù)50%的，取消承銷團(tuán)成員資格；承銷量低于同類別最低承銷量要求或低于同類別承銷團(tuán)成員考評(píng)得分中位數(shù)50%的主承銷商、副主承銷商，降低承銷團(tuán)成員等級(jí)。如主承銷商承銷量低于副主承銷商承銷量要求或考評(píng)得分低于副主承銷商考評(píng)得分中位數(shù)50%，直接降為一般成員。

第十二條?退出債券承銷團(tuán)的金融機(jī)構(gòu)，自退出之日起兩年內(nèi)不得申請(qǐng)加入湖北省政府債券承銷團(tuán)。

第十三條??承銷團(tuán)成員組建、增補(bǔ)、調(diào)整、退出相關(guān)事項(xiàng)，湖北省財(cái)政廳對(duì)承銷團(tuán)成員發(fā)出通知，簽訂或終止承銷協(xié)議，并向社會(huì)公告。

第三章　承銷團(tuán)成員的權(quán)利與義務(wù)

第十四條　承銷團(tuán)成員享有下列基本權(quán)利：

（一）與湖北省財(cái)政廳商定債券承銷協(xié)議的條款內(nèi)容。

（二）對(duì)湖北省政府債券發(fā)行方式和管理辦法提出意見(jiàn)和建議。

（三）及時(shí)獲取債券發(fā)行信息，參加湖北省政府債券發(fā)行活動(dòng)，直接承銷湖北省政府債券。

（四）按照債券承銷協(xié)議和債券發(fā)行文件規(guī)定，獲取債券發(fā)行手續(xù)費(fèi)收入。

（五）債券發(fā)行結(jié)束后，按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行分銷及在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)、證券交易所債券市場(chǎng)等上市交易。

（六）參加債券發(fā)行等改革試點(diǎn)工作，優(yōu)先參加債券發(fā)行等業(yè)務(wù)考察和培訓(xùn)，參與承辦相關(guān)財(cái)政業(yè)務(wù)。

第十五條　承銷團(tuán)成員應(yīng)當(dāng)履行下列基本義務(wù)：

（一）積極參加債券發(fā)行活動(dòng)，在合理的價(jià)格區(qū)間內(nèi)進(jìn)行理性投標(biāo)。

（二）按時(shí)足額向湖北省財(cái)政廳繳納債券發(fā)行款，及時(shí)報(bào)送債券發(fā)行和銷售情況。

（三）在債券承銷協(xié)議規(guī)定的比例范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)債券的投標(biāo)和承銷；做好債券宣傳和分銷工作，維護(hù)湖北省政府債券信譽(yù)；積極參與債券交易，維持債券市場(chǎng)正常秩序。

（四）遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)范，接受債券業(yè)務(wù)監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，及時(shí)報(bào)告本機(jī)構(gòu)出現(xiàn)的重大違法行為或者財(cái)務(wù)狀況惡化等情況。

（五）確保與財(cái)政部政府債券發(fā)行系統(tǒng)、財(cái)政部上海證券交易所政府債券發(fā)行系統(tǒng)和財(cái)政部深圳證券交易所政府債券發(fā)行系統(tǒng)等線路暢通，系統(tǒng)平穩(wěn)安全運(yùn)行。

第十六條?承銷團(tuán)主承銷商、副主承銷商還應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：

（一）提供湖北省政府債券的發(fā)行定價(jià)、登記托管、上市交易、手續(xù)費(fèi)率等咨詢服務(wù)。

（二）跟進(jìn)分析市場(chǎng)情況，并就改進(jìn)債券發(fā)行和促進(jìn)債券市場(chǎng)發(fā)展提出建議。

第四章　監(jiān)督檢查與處理

第十七條　湖北省財(cái)政廳負(fù)責(zé)對(duì)承銷團(tuán)成員資格申請(qǐng)以及承銷團(tuán)成員開(kāi)展湖北省政府債券業(yè)務(wù)有關(guān)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第十八條　申請(qǐng)人隱瞞有關(guān)情況、提交虛假材料或以不正當(dāng)手段取得承銷團(tuán)成員資格（含主承銷商、副主承銷商資格）的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，湖北省財(cái)政廳將取消其承銷團(tuán)成員資格。

第十九條??承銷團(tuán)成員出現(xiàn)以下行為的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)退出承銷團(tuán)，或由湖北省財(cái)政廳根據(jù)承銷協(xié)議的約定通知其退出本屆承銷團(tuán)：

（一）財(cái)務(wù)狀況惡化，難以繼續(xù)履行承銷團(tuán)成員義務(wù)的。

（二）嚴(yán)重不正當(dāng)投標(biāo)行為、操縱二級(jí)市場(chǎng)行為；未按時(shí)足額繳納發(fā)行款；超承銷額度分銷，違規(guī)向承銷團(tuán)其他成員分銷；偽造湖北省政府債券賬務(wù)記錄，發(fā)布湖北省政府債券虛假信息等重大違法行為。

（三）嚴(yán)重違反承銷協(xié)議或湖北省政府債券相關(guān)管理政策規(guī)定的其他行為。

第五章 附　則

第二十條　本辦法自印發(fā)之日起實(shí)施，《湖北省政府債券公開(kāi)發(fā)行承銷團(tuán)管理暫行辦法》（鄂財(cái)債發(fā)﹝2019﹞33號(hào)）同時(shí)廢止。