2017中級職稱考試經(jīng)濟法同步練習(xí)：禁止交易的行為(1)
備考中級會計職稱之路注定不是輕松的，你只有足夠的堅持，足夠的努力，才會有回報。再遠的路，一步一步也能走完;再近的路，不邁開雙腳也無法到達。下面小編整理了中級經(jīng)濟法第四章內(nèi)容，希望對您有所幫助。
【多項選擇題】
根據(jù)我國證券法律制度的規(guī)定，下列各項中，不屬于欺詐客戶行為的有( )。
A.證券公司從業(yè)人員督促客戶進行必要的證券買賣而收取傭金
B.證券公司從業(yè)人員在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
C.證券公司從業(yè)人員挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
D.證券公司從業(yè)人員未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券
正確答案:A,B
答案解析 :
欺詐客戶，是指證券公司及其從業(yè)人員在證券交易及相關(guān)活動中，進行的違背客戶真實意愿，侵害客戶利益的行為。禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)違背客戶的委托為其買賣證券;(2)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金(選項C);(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券(選項D);(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣;(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;(7)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。
【多項選擇題】
根據(jù)我國保險法律制度的規(guī)定，下列選項的表述中，正確的有( )。
A.保險代理人根據(jù)保險人的授權(quán)代為辦理保險業(yè)務(wù)的行為，由保險人承擔(dān)責(zé)任
B.保險的本質(zhì)是保證危險不發(fā)生并使投保人、被保險人或受益人獲得額外的利益
C.如果保險代理人存在表見代理的情形，保險人可以依法追究越權(quán)的保險代理人的責(zé)任
D.個人保險代理人在代辦人壽保險業(yè)務(wù)時，不得同時接受兩個以上保險人的委托
正確答案:A,C,D
答案解析 :
選項B：保險的本質(zhì)并不是保證危險不發(fā)生，或不遭受損失，而是對危險發(fā)生后所遭受的損失予以經(jīng)濟補償。
中級會計職稱備考強化階段已經(jīng)過半，東奧小編每天都會為大家更新相應(yīng)的中級會計同步練習(xí)，各位考生要記得按時做題。
津公網(wǎng)安備12010202000755號